中華民國九十五年一月二十六日財團法人中華民國證券柜臺買(mǎi)賣(mài)中心證柜交字第0950001324號公告修正發(fā)布第3、6點(diǎn)條文；并自九十五年二月二十日起實(shí)施

　　中華民國九十五年一月十三日行政院金融監督管理委員會(huì )金管證二字第0940160650號函準予備查

　　三、本中心分析發(fā)現證券商當日受托買(mǎi)賣(mài)前點(diǎn)所列之有價(jià)證券有左列情形之一時(shí)，即于收盤(pán)后以書(shū)面通知該證券商內部稽核主管或營(yíng)業(yè)部門(mén)主管，并副知該證券商總公司總經(jīng)理，外國證券商在臺設立分支機構者，通知其分公司經(jīng)理人注意，以確保證券交割安全。

　�。ㄒ唬┩顿Y人于該證券商委托買(mǎi)賣(mài)該有價(jià)證券之差額超過(guò)新臺幣二億元并超過(guò)該證券商凈值○．一二五倍，且其委托買(mǎi)進(jìn)（賣(mài)出）金額占該有價(jià)證券總委托買(mǎi)進(jìn)（賣(mài)出）金額百分之二十以上。

　�。ǘ�）證券商受托買(mǎi)賣(mài)該有價(jià)證券之差額超過(guò)新臺幣三億元并超過(guò)該證券商凈值○．二五倍，且其受托買(mǎi)進(jìn)（賣(mài)出）金額占該有價(jià)證券總委托買(mǎi)進(jìn)（賣(mài)出）金額百分之四十以上。

　�。ㄈ�）投資人于該證券商成交買(mǎi)賣(mài)該有價(jià)證券之差額超過(guò)新臺幣五仟萬(wàn)元并超過(guò)該證券商凈值之○．○五倍，且其成交買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出金額占該有價(jià)證券總成交金額之百分之十以上。

　�。ㄋ模┳C券商成交買(mǎi)賣(mài)該有價(jià)證券之差額超過(guò)新臺幣一億元并超過(guò)該證券商凈值○．一二五倍，且其成交買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出金額占該有價(jià)證券總成交金額之百分之二十以上。

　�。ㄎ澹┳C券商受托買(mǎi)賣(mài)該有價(jià)證券之合計金額超過(guò)新臺幣四億元并超過(guò)該證券商凈值○．一倍，且其受托買(mǎi)賣(mài)合計金額占該有價(jià)證券總委托買(mǎi)賣(mài)金額逾百分之四十。

　�。�六）證券商成交買(mǎi)賣(mài)該有價(jià)證券之合計金額超過(guò)新臺幣一億五千萬(wàn)元并超過(guò)該證券商凈值○．一倍，且其成交買(mǎi)賣(mài)合計金額占該有價(jià)證券總成交金額之百分之二十以上。

　　實(shí)收資本額未達新臺幣八千萬(wàn)元之發(fā)行公司股票于前項有關(guān)買(mǎi)賣(mài)金額標準減至二分之一。

　　本中心對于達第一項第一款、第二款或第五款規定之證券商，應于買(mǎi)賣(mài)申報之委托或交易時(shí)間內先以電話(huà)通知第一項人員。

　　股票初次上柜者，除管理股票外，自其柜臺買(mǎi)賣(mài)開(kāi)始日起連續五個(gè)營(yíng)業(yè)日之交易，有左列情形之一時(shí)，準用第一項及第三項關(guān)于通知證券商之規定：

　�。ㄒ唬┩顿Y人于該證券商委托買(mǎi)賣(mài)該有價(jià)證券，其委托價(jià)格有下情形之一，且其委托數量累計達六百交易單位（或委托金額累計達三千萬(wàn)元）以上者：

　　1.開(kāi)盤(pán)前以高于當日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)百分之二十七以上之價(jià)格委托買(mǎi)進(jìn)者；或以低于當日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)百分之二十七以上之價(jià)格委托賣(mài)出者。

　　2.開(kāi)盤(pán)后以高于委托當時(shí)成交揭示價(jià)百分之二十七以上之價(jià)格委托買(mǎi)進(jìn)者；或以低于委托當時(shí)成交揭示價(jià)百分之二十七以上之價(jià)格委托賣(mài)出者。

　�。ǘ�）證券商受托買(mǎi)賣(mài)該有價(jià)證券，其委托價(jià)格有下情形之一，且其委托數量累計達三千交易單位或委托金額累計達一億元或達該證券商凈值○．二五倍以上者：

　　1.開(kāi)盤(pán)前以高于當日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)百分之二十七以上之價(jià)格委托買(mǎi)進(jìn)者；或以低于當日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)百分之二十七以上之價(jià)格委托賣(mài)出者。

　　2.開(kāi)盤(pán)后以高于委托當時(shí)成交揭示價(jià)百分之二十七以上之價(jià)格委托買(mǎi)進(jìn)者；或以低于委托當時(shí)成交揭示價(jià)百分之二十七以上之價(jià)格委托賣(mài)出者。

　　證券商之綜合帳戶(hù)買(mǎi)賣(mài)前條所列之有價(jià)證券如達第一、三項標準時(shí)，本中心得通知證券商經(jīng)理人注意，以確保證券交割安全。

　　六、有價(jià)證券之交易，連續五個(gè)營(yíng)業(yè)日或最近十個(gè)營(yíng)業(yè)日內有六個(gè)營(yíng)業(yè)日或最近三十個(gè)營(yíng)業(yè)日內有十二個(gè)營(yíng)業(yè)日經(jīng)本中心依第四點(diǎn)各款發(fā)布交易信息者，本中心于次一營(yíng)業(yè)日起五個(gè)營(yíng)業(yè)日內，同時(shí)采行下列之措施：

　　1.對該有價(jià)證券以人工管制之撮合終端機執行撮合作業(yè)（約每五分鐘撮合一次）。

　　2.通知各證券經(jīng)紀商于前開(kāi)期間對于投資人每日委托買(mǎi)賣(mài)該有價(jià)證券數量單筆達一百交易單位或多筆累積達三百交易單位以上時(shí)，應就其當日已委托之買(mǎi)賣(mài)，向該投資人收取至少六成以上之買(mǎi)進(jìn)價(jià)金或賣(mài)出證券，信用交易部分，則收足融資自備款或融券保證金；至于當日達上開(kāi)數量后之委托亦應于委辦時(shí)向其收取至少六成以上之買(mǎi)進(jìn)價(jià)金或賣(mài)出證券，信用交易部分，則收足融資自備款或融券保證金。但信用交易了結時(shí)，不在此限。實(shí)收資本額未達新臺幣八千萬(wàn)元之發(fā)行公司股票部分，則通知各證券經(jīng)紀商于前開(kāi)期間對于每日委托買(mǎi)賣(mài)該有價(jià)證券之投資人，應就其當日已委托之買(mǎi)賣(mài)，向該投資人收取全部買(mǎi)進(jìn)價(jià)金或賣(mài)出證券。

　　有價(jià)證券最近三十個(gè)營(yíng)業(yè)日內，曾依前項規定發(fā)布處置者，其當日再次依前項標準發(fā)布處置，本中心于次一營(yíng)業(yè)日起五個(gè)營(yíng)業(yè)日內，同時(shí)采行下列之措施：

　　1.對該有價(jià)證券以人工管制之撮合終端機執行撮合作業(yè)（約每十分鐘撮合一次）。

　　2.通知各證券經(jīng)紀商于前開(kāi)期間對于投資人每日委托買(mǎi)賣(mài)該有價(jià)證券數量單筆達五十交易單位或多筆累積達一百五十交易單位以上時(shí)，應就其當日已委托之買(mǎi)賣(mài)，向該投資人收取全部之買(mǎi)進(jìn)價(jià)金或賣(mài)出證券，信用交易部分，則收足融資自備款或融券保證金；至于當日達上開(kāi)數量后之委托亦應于委辦時(shí)向其收取全部之買(mǎi)進(jìn)價(jià)金或賣(mài)出證券，信用交易部分，則收足融資自備款或融券保證金。但信用交易了結時(shí)，不在此限。實(shí)收資本額未達新臺幣八千萬(wàn)元之發(fā)行公司股票部分，則通知各證券經(jīng)紀商于前開(kāi)期間對于每日委托買(mǎi)賣(mài)該有價(jià)證券之投資人，應就其當日已委托之買(mǎi)賣(mài)，向該投資人收取全部買(mǎi)進(jìn)價(jià)金或賣(mài)出證券。

　　有價(jià)證券經(jīng)依本點(diǎn)第一項或第二項規定發(fā)布處置，而其處置原因含有第四點(diǎn)第一項第八款情事，或于處置期間再經(jīng)本中心依上開(kāi)第八款發(fā)布交易信息者，或本中心認為有價(jià)證券之交易異常并嚴重影響市場(chǎng)給付結算安全之虞時(shí)，經(jīng)提報監視業(yè)務(wù)督導會(huì )報討論決議后，得采取下列處置措施并議定處置期間：

　　1.本點(diǎn)第一項或第二項規定之處置措施，必要時(shí)得依下列項目彈性調整：

　�。�1）有價(jià)證券以人工管制撮合終端機執行撮合作業(yè)時(shí)間。

　�。�2）投資人委托買(mǎi)賣(mài)該異常有價(jià)證券時(shí)預收一定比例或全部買(mǎi)進(jìn)價(jià)金或賣(mài)出證券或融資自備款或融券保證金。

　�。�3）處置期間。

　　2.各證券商每日買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出該有價(jià)證券之申報金額，總公司不得超過(guò)新臺幣四千萬(wàn)元，每一分支機構不得超過(guò)新臺幣一千萬(wàn)元。但信用交易了結時(shí)，不在此限；實(shí)收資本額未達新臺幣八千萬(wàn)元之發(fā)行公司股票于前述之買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出申報金額減至二分之一，必要時(shí)得視該有價(jià)證券交易狀況、市值或發(fā)行公司資本額調整各證券商總分公司每日買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出該有價(jià)證券之申報金額。

　　3.其它經(jīng)監視業(yè)務(wù)督導會(huì )報決議之處置。前項第二款之處置措施，亦得由柜臺買(mǎi)賣(mài)交易市場(chǎng)共同責任制給付結算基金管理委員會(huì )決議采行并議定處置期間。

　　有價(jià)證券之市場(chǎng)價(jià)格，發(fā)生連續暴漲或暴跌情事，并使他種有價(jià)證券隨同為非正常之漲跌，而有影響市場(chǎng)秩序或損害公益之虞者；或有價(jià)證券發(fā)生其它異常之情事，顯足以影響市場(chǎng)秩序或損害公益者，得經(jīng)監視業(yè)務(wù)督導會(huì )報決議，報經(jīng)主管機關(guān)核準停止該有價(jià)證券一定期間之買(mǎi)賣(mài)。

　　有價(jià)證券之交易經(jīng)監視業(yè)務(wù)督導會(huì )報或柜臺買(mǎi)賣(mài)交易市場(chǎng)共同責任制給付結算基金管理委員會(huì )決議采行處置措施，于處置措施執行前與處置期間所發(fā)布之交易信息日數得不納入本點(diǎn)第一項或第二項規定之計算，且于處置期間得不再依本點(diǎn)第一項或第二項規定發(fā)布處置。

　　證券經(jīng)紀商之綜合帳戶(hù)于第一至第三項處置期間委托買(mǎi)賣(mài)該有價(jià)證券，適用各該處置規定，并由證券商向各代表人（受任人）就項下委托人達標準者收取一定比例或全部買(mǎi)進(jìn)價(jià)金或賣(mài)出證券。

　　臺灣當局