中華民國九十四年十二月八日財團法人中華民國證券柜臺買(mǎi)賣(mài)中心證柜審字第0940031248號公告修正發(fā)布第5條條文及第12條條文之附件一、第13條條文之附件二；并自95年7月1日起實(shí)施

　　中華民國九十四年十一月二十八日行政院金融監督管理委員會(huì )金管證一字第0940148793號函準予備查

　　第5條 公開(kāi)發(fā)行公司符合下列條件者得申請其股票登錄為柜臺買(mǎi)賣(mài)：

　　一、已由證券商與發(fā)行人簽訂輔導股票上柜或上市契約。

　　二、經(jīng)二家以上證券商書(shū)面推薦并檢送最近一個(gè)月對該公司之「財務(wù)業(yè)務(wù)重大事件檢查表」（以下簡(jiǎn)稱(chēng)「檢查表」）（附表一）。惟應指定其中一家證券商系主辦推薦證券商，余系協(xié)辦推薦證券商。

　　三、在本中心所在地設有專(zhuān)業(yè)股務(wù)代理機構或股務(wù)單位辦理股務(wù)。

　　四、募集發(fā)行之股票及債券，皆應為全面無(wú)實(shí)體發(fā)行。

　　前項第三款之專(zhuān)業(yè)股務(wù)代理機構或股務(wù)單位，應經(jīng)臺灣證券集中保管股份有限公司出具下列證明文件：

　　一、其辦理股務(wù)之人員與設備，皆已符合「公開(kāi)發(fā)行股票公司股務(wù)處理準則」之規定。

　　二、其最近三年度皆無(wú)經(jīng)臺灣證券集中保管股份有限公司查核后，以書(shū)面提出改進(jìn)意見(jiàn)，逾期仍未改善之情事。

　　證券業(yè)、期貨業(yè)、金融業(yè)及保險業(yè)申請其股票為興柜股票者，應先取得目的事業(yè)主管機關(guān)之同意函，本中心始予受理。

　　第一項第二款之「檢查表」，推薦證券商應逐月依其所列檢查項目，取具相關(guān)數據以執行查核程序，并詳實(shí)填具查核結果，連同相關(guān)工作底稿匯集成冊。

　　第12條 公開(kāi)發(fā)行公司初次申請其股票登錄為柜臺買(mǎi)賣(mài)者，應填具興柜股票柜臺買(mǎi)賣(mài)申請書(shū)（附件一），備齊所載明之附件，送由本中心總收發(fā)簽收、登記及編號后分發(fā)由本中心上柜部承辦。

　　第13條 本中心承辦人員接受分配之興柜股票柜臺買(mǎi)賣(mài)申請案后，應填制「發(fā)行人申請興柜股票申請書(shū)件記錄表」（附件二）檢查所送申請書(shū)件是否齊備，并擬具是否同意其股票登錄為柜臺買(mǎi)賣(mài)之明確意見(jiàn)于收文日起之三個(gè)營(yíng)業(yè)日內簽請本中心總經(jīng)理核示。

　　臺灣當局