[摘要] 到2007年7月，除愛(ài)沙尼亞、希臘和葡萄牙等少數幾個(gè)國家出于特殊原因得到寬限外，歐盟其他成員國已經(jīng)根據歐盟指令，對所有終端用戶(hù)開(kāi)放了電力市場(chǎng)，各成員國國內和跨國的電力交易活躍，各國電力工業(yè)初步實(shí)現了優(yōu)勢互補，競爭使電力企業(yè)效率不斷提高。1997-2006的十年間，在一次能源價(jià)格全面大幅度上漲（煤炭、天然氣、原油價(jià)格漲幅分別達到19%、45%和158%）、大量采用風(fēng)電、太陽(yáng)能發(fā)電等成本較高的可再生能源和電力企業(yè)加大了環(huán)保投入的條件下，2006年歐盟成員國的電價(jià)與1997年水平基本持平。二十多個(gè)經(jīng)濟技術(shù)水平不同、有的甚至還差異比較大的國家能夠基本統一步調，共同推進(jìn)電力市場(chǎng)化改革，并取得成效，這件事十分發(fā)人深省，值得我們認真研究、參考借鑒。本文簡(jiǎn)要介紹了歐盟成員國電力市場(chǎng)化改革和有關(guān)電力監管的情況，并就歐盟電力改革的啟示提出了幾點(diǎn)看法。

　　歐盟電力市場(chǎng)化改革始于1990年，其標志是歐盟頒布了90/377/EEC要求對有關(guān)工業(yè)用戶(hù)的電力和天然氣價(jià)格透明化的指令和關(guān)于輸電的90/547/EEC指令。歐盟推進(jìn)電力市場(chǎng)化的目的是要消除各成員國之間的壁壘，建立跨國電力企業(yè)和實(shí)現跨國電力供應，建立歐盟電力市場(chǎng)，確立歐盟范圍內統一的競爭氛圍。到今年7月，除極少數國家外，歐盟各成員國已經(jīng)基本建立了電力市場(chǎng)，對所有終端用戶(hù)開(kāi)放了購電選擇權。各國電力實(shí)現了優(yōu)勢互補，跨國電力投資和兼并活躍。

　　根據2007年1月歐盟委員會(huì )給歐盟理事會(huì )和歐洲議會(huì )的關(guān)于歐盟內部電力和天然氣市場(chǎng)前景的報告，由于開(kāi)展電力改革，通過(guò)競爭和加強監管，促進(jìn)電力企業(yè)降低成本，提高了電力行業(yè)整體的效率。1997-2006年的十年間，在一次能源價(jià)格全面大幅度上漲（煤炭、天然氣、原油價(jià)格漲幅分別達到19%、45%和158%）、大量采用風(fēng)電、太陽(yáng)能發(fā)電等成本較高的可再生能源和電力企業(yè)加大了環(huán)保投入的條件下，2006年電力銷(xiāo)售價(jià)格與1997年水平持平（如果扣除稅收因素影響，還有所下降）。2002年甚至曾經(jīng)出現電力銷(xiāo)售價(jià)格比1997年降低20%的情況。

　　歐盟二十多個(gè)成員國的經(jīng)濟技術(shù)水平不同，有的甚至還差異比較大�？墒�，各國能夠在電力領(lǐng)域基本統一步調，共同推進(jìn)市場(chǎng)化改革并取得成效，這件事十分發(fā)人深省，值得我們認真研究。

　　一、歐盟電力市場(chǎng)化改革的立法和制度建設

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　　歐盟委員會(huì )通過(guò)制定一系列行業(yè)法規和通用競爭規則，推動(dòng)電力市場(chǎng)化改革不斷深入。

　　20世紀90年代初，歐盟頒布了有關(guān)工業(yè)終端用戶(hù)電力和天然氣價(jià)格透明化的90/377/EEC指令和關(guān)于輸電的90/547/EEC指令，標志著(zhù)歐盟電力行業(yè)自由化進(jìn)程的開(kāi)始。

　　1996年，96/92/EC指令（又稱(chēng)電力指令）出臺，明確了建立歐盟內部電力市場(chǎng)的通用規則。2001年頒布的有關(guān)可再生能源發(fā)電的2001/77/EC指令對電力指令作了補充。

　　2003年，為加快電力市場(chǎng)化進(jìn)程，歐盟頒布了兩個(gè)新的指令：一個(gè)是2003/54/EC指令（也稱(chēng)加速指令），取代了電力指令；另一個(gè)是1228/2003法規，明確跨國輸電入網(wǎng)等問(wèn)題。

　　2005年7月，作為歐盟委員會(huì )法律顧問(wèn)組織的歐洲電力和天然氣監管機構（ERGEG），頒布了關(guān)于輸電收費和阻塞管理的導則，并于2006年初生效。

　　這一系列指令、規則構成了歐盟電力市場(chǎng)化改革的法規體系，成為歐盟指導和規范各成員國電力市場(chǎng)化改革的依據。

　�。ǘ�）電力監管

　　總體上講，在電力市場(chǎng)化改革工作分工方面，歐盟委員會(huì )負責（與各成員國的有關(guān)部門(mén)一道）制定競爭政策和執行競爭規則，歐洲法院以及各國司法部門(mén)負責進(jìn)行監督。歐盟委員會(huì )負責組織制定并執行有關(guān)行業(yè)法規和競爭規則，而且只有歐盟委員會(huì )有權提議制定新的法律、法規。法律、法規經(jīng)歐盟理事會(huì )和歐洲議會(huì )批準后執行。相應地，各成員國根據歐盟加速指令要求建立的能源監管機構，負責監管本國電網(wǎng)無(wú)歧視開(kāi)放、電力市場(chǎng)有效競爭、有序運作和監管電網(wǎng)互聯(lián)。

　　如果成員國未能遵守歐盟法律，歐盟委員會(huì )有權將其告到歐洲法院。同時(shí)，依據歐盟競爭規則，歐盟委員會(huì )可以在發(fā)出停止違法行為命令、宣布協(xié)議無(wú)效以外，通過(guò)罰款制裁違反競爭協(xié)議和其他違法行為。此外，歐盟委員會(huì )有權批準或阻止兼并、收購或建立合資企業(yè)。歐盟委員會(huì )還負責確保成員國不會(huì )通過(guò)提供非法的國家援助來(lái)阻撓自由競爭，而且有權對某一行業(yè)部門(mén)中限制和扭曲競爭的情況進(jìn)行調查。

　　歐盟委員會(huì )目前有27名委員，每個(gè)成員國一名，5年一屆。委員必須按照符合公眾利益的原則行事，具有不容置疑的獨立性，不得尋求或接受任何政府部門(mén)或其他機構的指令�，F任委員會(huì )于2004年9月22日就職。目前負責能源事務(wù)的委員Andris Pielbags是拉脫維亞前外交官和駐歐盟大使，其任期內的工作計劃包括六個(gè)重點(diǎn)，第一建立能源、環(huán)境和基礎研究之間更加緊密的紐帶關(guān)系；第二繼續推進(jìn)電力市場(chǎng)的整合及自由化；第三抑制能源需求；第四促進(jìn)可再生能源發(fā)展；第五加強核能安全；第六進(jìn)一步發(fā)展對外特別是與俄羅斯的能源合作關(guān)系。目前負責競爭的委員Neelie Kroes是荷蘭前商人和政治家，她所倡導的工作重點(diǎn)是執行競爭規則，確保歐盟能源市場(chǎng)的有效運作。

　　二、電力改革與監管

　　根據電力指令和加速指令，歐盟各成員國逐步取消了電力企業(yè)的壟斷權利，但是對電力企業(yè)產(chǎn)權性質(zhì)是私有或者是公有未作規定，也未禁止電力企業(yè)采用垂直一體化的結構。垂直一體化電力企業(yè)無(wú)需剝離輸電系統的產(chǎn)權，也允許存在輸電及配電系統聯(lián)合運營(yíng)機構，但是，必須為其發(fā)電、輸電、配電和售電業(yè)務(wù)設立單獨的賬戶(hù)。

　�。ㄒ唬┌l(fā)電環(huán)節

　　目前，歐盟各成員國的發(fā)電環(huán)節都已經(jīng)全部開(kāi)放，實(shí)現了競爭。

　　1、關(guān)于發(fā)電設施建設和運營(yíng)的審批

　　各成員國政府根據客觀(guān)、透明和非歧視標準，對新建發(fā)電設施進(jìn)行及時(shí)審批。審批內容涉及生產(chǎn)技術(shù)安全、保護公眾健康與安全、環(huán)境保護、土地規劃與利用、公共土地的使用、能源效率、一次能源的性質(zhì)、申請人的性質(zhì)（如技術(shù)、經(jīng)濟和融資能力）以及公共服務(wù)義務(wù)等方面。

　　加速指令中規定了有關(guān)新增發(fā)電設施的招標程序。招標文件應至少在投標截止日前六個(gè)月在歐盟官方期刊上公布，使各成員國相關(guān)企業(yè)都能獲得招標相關(guān)信息，并有足夠的時(shí)間進(jìn)行投標。公布的內容包括合同格式的詳細說(shuō)明、所有投標人應遵守的程序、決定中標方和簽署合同的具體標準。招標組織、監督和管理工作由各國有關(guān)的獨立部門(mén)負責。

　　2、關(guān)于發(fā)電設施接入電網(wǎng)

　　發(fā)電企業(yè)享有和用戶(hù)同樣的入網(wǎng)、用網(wǎng)權利。相應地，輸電系統運營(yíng)機構（TSOs）負責其服務(wù)區域內發(fā)電設施的調度，并和其他系統共同決定互聯(lián)設施的使用。

　　在對執行電力交易合同沒(méi)有影響的前提下，發(fā)電企業(yè)依據成員國公布和批準的客觀(guān)、非歧視的標準，接入電網(wǎng)，接受電力調度和使用電網(wǎng)互聯(lián)設施。

　　各成員國可要求TSOs優(yōu)先調度可再生能源或垃圾發(fā)電及熱電聯(lián)產(chǎn)電力電量。為保證供電安全，成員國還可以要求TSOs優(yōu)先考慮利用本地一次能源燃料的發(fā)電設施，并規定一定的數量限制條件。

　　3、關(guān)于促進(jìn)可再生能源或熱電聯(lián)產(chǎn)發(fā)電上網(wǎng)

　　根據2001年頒布的有關(guān)促進(jìn)可再生能源發(fā)電的2001/77/EC指令，成員國必須采取適當的步驟，鼓勵擴大對可再生能源的利用。該指令規定成員國有義務(wù)在2003年10月27日之前建立起相應的制度（又稱(chēng)“綠色準入制度”），以確保利用可再生能源發(fā)電的工作能夠順利起步。

　　各成員國的TSOs和DSOs（配電系統運營(yíng)機構）必須保證輸送綠色電力，并有義務(wù)為此優(yōu)先提供輸電通道。2006年頒布實(shí)施了2004/8指令，建立了類(lèi)似熱電聯(lián)產(chǎn)的有關(guān)制度。

　�。ǘ�）輸電環(huán)節

　　輸電環(huán)節在歐盟各國都屬于壟斷性業(yè)務(wù)，必須由監管機構實(shí)施監管。

　　歐盟指令要求：電網(wǎng)對電廠(chǎng)、配電企業(yè)和用戶(hù)必須無(wú)歧視公平開(kāi)放。各有關(guān)監管機構對上網(wǎng)條件、過(guò)網(wǎng)費、系統服務(wù)等實(shí)行事前監管；對線(xiàn)路阻塞管理、互聯(lián)、新電廠(chǎng)入網(wǎng)、避免交叉補貼等事項實(shí)行事后監管。

　　1、關(guān)于TSOs（輸電系統運營(yíng)機構）

　　歐盟加速指令規定：每個(gè)成員國應指定至少一個(gè)TSO，負責輸電系統的運行、維護和發(fā)展以及根據需要進(jìn)行各輸電系統間的互聯(lián)。TSOs可以屬于垂直一體化的電力企業(yè)集團，但是必須在法律形式、組織和決策方面獨立于集團中從事發(fā)電、配電或售電業(yè)務(wù)的其他部分。為確保TSO的獨立，加速指令還規定了有關(guān)必須遵循的原則。如：垂直一體化電力企業(yè)可以擁有輸電系統的產(chǎn)權，也允許存在輸電、配電系統聯(lián)合運營(yíng)機構，但是，必須為輸電、配電業(yè)務(wù)設立單獨的賬戶(hù)。在確保TSOs擁有運行、維護和發(fā)展輸電網(wǎng)所必需的資產(chǎn)決策權的前提下，集團公司可以保留對TSOs必要的財務(wù)監督權。另一方面，TSO不得將其從事業(yè)務(wù)相關(guān)的任何敏感商業(yè)信息向任何第三方（包括其所屬企業(yè)集團中的其他部分）透露。

　　2、關(guān)于輸電網(wǎng)建設和運營(yíng)資格

　　只有被某個(gè)成員國或電網(wǎng)所有者指定為T(mén)SO的企業(yè)，才能在歐盟范圍內運營(yíng)輸電網(wǎng)，各成員國有權根據經(jīng)濟和效率因素確定TSO運營(yíng)期限等約束條件。

　　3、關(guān)于輸電網(wǎng)的接入和輸電價(jià)格

　　電力指令的一項基本原則是必須實(shí)現輸電系統的公平無(wú)歧視開(kāi)放。加速指令進(jìn)一步規定所有成員國都必須強制性要求電網(wǎng)按公開(kāi)價(jià)格接受合格用戶(hù)和發(fā)電設施使用電網(wǎng)。

　　輸電系統的入網(wǎng)條件必須是客觀(guān)、透明和非歧視性的。TSO應執行合格用戶(hù)（包括配電企業(yè)）和其選擇的售電企業(yè)之間簽訂的售電協(xié)議。TSO因輸電容量不足拒絕用戶(hù)和發(fā)電設施接入輸電系統的要求時(shí)，必須有正當的理由。如有必要，TSO應提供為加強電網(wǎng)而必須采取措施的相關(guān)信息。

　　原則上，所有發(fā)電和售電企業(yè)都有權通過(guò)直供線(xiàn)路（不屬于輸電網(wǎng)一部分的電纜），為其自己的建筑、子公司以及合格用戶(hù)提供電力。直供線(xiàn)路的建設需要履行基于客觀(guān)和非歧視標準的批準程序。

　　根據加速指令，輸電價(jià)格或輸導價(jià)格核算辦法應該由各成員國有關(guān)監管機構批準。在批準輸電價(jià)格的過(guò)程中，監管機構應確保該價(jià)格是客觀(guān)、透明和非歧視性的。

　　4、關(guān)于輸電可靠性監管

　　據了解，歐盟沒(méi)有單獨負責全體歐盟成員國輸電網(wǎng)可靠性的機構�，F在通常做法是：歐洲輸電系統運營(yíng)機構協(xié)會(huì )組織各TSOs研究討論輸電網(wǎng)可靠性方面問(wèn)題，或者針對具體問(wèn)題，根據需要召開(kāi)小范圍的研討會(huì )，探討解決方案。

　　加速指令要求各成員國監督其國內的供電安全。監督內容包括電力供需預測、電網(wǎng)維護質(zhì)量水平以及為滿(mǎn)足峰谷需求而采取的措施等。成員國應按要求每隔兩年公布監督報告，并將其提交歐盟委員會(huì )。

　　加速指令還規定TSOs有義務(wù)維持足夠的輸電容量和系統可靠性，以確保輸電系統具有滿(mǎn)足合理電力需求和長(cháng)期保障供電安全的能力。

　　歐盟委員會(huì )還提議頒布相關(guān)指令，要求成員國明確并公布市場(chǎng)參與者（包括TSOs）在保障高等級供電安全方面的責任和作用：

　　l 要求監管機構制定和公布適用于TSOs的關(guān)于因輸電網(wǎng)故障而造成供電中斷的績(jì)效標準；

　　l 要求TSOs必須保證適當水平的備用容量；

　　l 要求TSOs應按要求向有關(guān)成員國的監管機構提交投資計劃，以保證具有足夠水平的跨國互聯(lián)容量。預計歐盟委員會(huì )與歐洲電力和天然氣監管機構將就有關(guān)投資戰略的總體效果進(jìn)行協(xié)商。

　�。ㄈ�）配電環(huán)節

　　歐盟加速指令規定在各成員國中為每個(gè)配電系統指定一個(gè)配電系統運營(yíng)機構（DSO），負責某一地區內配電系統的運行、維護、發(fā)展以及系統間的互聯(lián)。與對TSO的要求一樣，DSO可以屬于垂直一體化的電力企業(yè)集團，但是，必須在法律形式、組織和決策上獨立于企業(yè)集團其他業(yè)務(wù)，擁有足夠的決策權，并必須保守商業(yè)信息秘密。

　　歐盟范圍內運營(yíng)配電網(wǎng)的企業(yè)必須獲得相應成員國或電網(wǎng)所有者的認可，被指定為DSO.

　　和輸電網(wǎng)一樣，電力指令也規定配電系統必須公平開(kāi)放。同時(shí)，根據加速指令，配電企業(yè)在某些情況下必須承擔一定的公共服務(wù)義務(wù)，各成員國配電企業(yè)被要求按照有關(guān)監管機構確定的價(jià)格、條款和條件將用戶(hù)接入電網(wǎng)。

　�。ㄋ模┦垭姯h(huán)節

　　售電側市場(chǎng)逐步開(kāi)放。售電側市場(chǎng)的開(kāi)放被視為是促進(jìn)歐盟各成員國實(shí)現靈活有序的行業(yè)調整、以及兼顧各成員國電力系統特點(diǎn)的關(guān)鍵。售電側改革的主要目標是允許電力用戶(hù)自由選擇是向本地配、售電企業(yè)購電，還是向發(fā)電企業(yè)或其他售電企業(yè)購電，即開(kāi)放用戶(hù)的購電選擇權。這一工作的核心是確定可自由選擇售電企業(yè)的用戶(hù)群體（即所謂“合格用戶(hù)”），并逐步擴大擁有購電選擇權電力用戶(hù)的范圍。

　　為確保各成員國達到最低水平的市場(chǎng)開(kāi)放程度，歐盟加速指令對各成員國在規定時(shí)間必須開(kāi)放售電市場(chǎng)的范圍作了強制性規定：

　　l 2004年7月1日起，所有非家庭用戶(hù)擁有購電選擇權（得到豁免的成員國除外）；

　　l 2007年7月1日起，所有用戶(hù)（包括家庭用戶(hù)）擁有購電選擇權。

　　年用電量超過(guò)1億千瓦時(shí)的大用戶(hù)和配電企業(yè)從一開(kāi)始就被納入合格用戶(hù)的范疇。

　　各國根據加速指令，確定本國開(kāi)放用戶(hù)選擇權的進(jìn)度。例如，法國就確定了如下表所示的開(kāi)放進(jìn)度。

　　1、關(guān)于售電許可

　　歐盟指令對售電業(yè)務(wù)的準入制度沒(méi)有特殊規定，各歐盟成員國可以根據本國情況決定是否建立對售電業(yè)務(wù)的準入制度，以及如何建立該準入制度。不過(guò)，配電企業(yè)收取的電費應該受到監管這一點(diǎn)是明確的。

　　2、關(guān)于售電企業(yè)應承擔的公共服務(wù)義務(wù)

　　加速指令允許成員國在符合整體經(jīng)濟利益的情況下，對電力行業(yè)的所有企業(yè)（發(fā)電、輸電、配電、售電企業(yè)）提出公共服務(wù)義務(wù)要求。公共服務(wù)義務(wù)可涉及安全與環(huán)境保護。安全指供電安全、規則性、供電質(zhì)量和價(jià)格。環(huán)境保護的內容包括能源效率和保護氣候。

　　歐盟成員國必須保證所有家庭用戶(hù)都能獲得普遍服務(wù)。普遍服務(wù)是指使用戶(hù)在所處地區按合理的、易于明確比較和透明的價(jià)格獲得規定質(zhì)量供電的權利。至于對小型企業(yè)（雇員少于50人，年營(yíng)業(yè)額或資產(chǎn)負債表價(jià)值不超過(guò)1000萬(wàn)歐元的企業(yè)）是否應用普遍服務(wù)由各成員國自行決定。為保證對用戶(hù)提供普遍服務(wù)，每個(gè)成員國可指定一家供電企業(yè)作為保底供電商，或者對DSOs提出要求，要求其按國家監管機構批準的價(jià)格、條款和條件將用戶(hù)接入配電網(wǎng)。

　　成員國應采取適當的措施保護終端用戶(hù)，尤其是在合同條款及條件的透明度、通用信息、爭議解決機制方面對用戶(hù)進(jìn)行保護。要確保用戶(hù)可以自由選擇、變更供、售電企業(yè)。

　　供電企業(yè)必須在電費帳單、帳單附件以及在宣傳材料中提供上一年總的燃料構成明細，而且必須要指明如何獲得有關(guān)其使用燃料對環(huán)境影響（如：二氧化碳排放和放射性廢料）的信息。

　　歐盟允許各成員國有充分的自由對電力企業(yè)規定這類(lèi)涉及公共利益的義務(wù)，前提是所定義的義務(wù)要明確、透明、非歧視、可以核實(shí)，并能保證電力企業(yè)有平等的機會(huì )爭取各國的國內用戶(hù)。這些義務(wù)規定還必須告知歐盟委員會(huì )。

　　三、反壟斷措施與監管

　�。ㄒ唬╆P(guān)于兼并、收購和電力企業(yè)控制權變更

　　歐盟關(guān)于兼并、收購和電力企業(yè)控制權變更的監管，主要是為了反壟斷，促進(jìn)有序競爭。歐盟有關(guān)兼并控制的法規規定，電力行業(yè)中企業(yè)兼并、收購，以及特定類(lèi)型合資企業(yè)的成交量或營(yíng)業(yè)額若達到歐盟限額標準，則必須通知歐盟委員會(huì )并申請批準。在獲得批準或歐盟委員會(huì )明確表示同意前，應通知、報批的交易不得成交。未達到限額標準的，根據有關(guān)成員國與歐盟委員會(huì )之間達成的約定，按各成員國國內有關(guān)兼并控制的法規執行。

　　1、審查標準

　　歐盟委員會(huì )對有關(guān)交易競爭性的評估包括以下兩個(gè)方面：

　　l 是否對歐洲共同市場(chǎng)或其重要組成部分的有效競爭造成嚴重阻礙？

　　l 是否會(huì )造成或加強對市場(chǎng)的控制地位？

　　如果歐盟委員會(huì )認為對上述問(wèn)題的答案是肯定的，則有權根據一定條件（一般是要求剝離企業(yè)的部分資產(chǎn)）禁止相關(guān)交易。

　　如果兼并交易達到了限額標準，有可能對成員國的市場(chǎng)風(fēng)險構成特殊影響，則成員國可要求對交易活動(dòng)進(jìn)行監管。如果交易將嚴重影響某成員國的市場(chǎng)競爭，則交易方可要求由該成員國對交易活動(dòng)進(jìn)行監管。另一方面，如果兼并交易未達到限額標準，但對成員國之間的貿易有影響，并可能引發(fā)該地區市場(chǎng)競爭產(chǎn)生嚴重風(fēng)險，則一個(gè)或多個(gè)成員國可要求歐盟委員會(huì )對交易活動(dòng)進(jìn)行審查。同樣，如果兼并交易未達到限額標準，但涉及至少三個(gè)成員國的法律，交易方也可要求由歐盟委員會(huì )對交易活動(dòng)進(jìn)行審查。

　　2、審查程序

　　歐盟委員會(huì )在接到交易申報后25個(gè)工作日內須做出初步?jīng)Q定。如果需要有關(guān)方面采取補救措施以爭取獲得批準，則審批期限可延長(cháng)至35個(gè)工作日。如果歐盟委員會(huì )認為在兼并交易與共同市場(chǎng)的相容性這一點(diǎn)上存在疑問(wèn)，需要就此進(jìn)行深入調查，則相應的期限可再延長(cháng)90個(gè)工作日（如果有關(guān)方面承諾采取補救措施則延長(cháng)105個(gè)工作日）。

　�。ǘ�）對反競爭行為的監管

　　除行使對收購和兼并活動(dòng)監管的職權外，歐盟委員會(huì )還負責在歐盟層面管制電力行業(yè)中的反競爭行為。

　　1、判定標準

　　判定某交易或經(jīng)營(yíng)行為是否屬于反競爭性質(zhì)的依據是EC第81條。如果企業(yè)間的所有協(xié)議、企業(yè)協(xié)會(huì )的決定和協(xié)調一致的行為對成員國之間的貿易造成影響或其目的和結果能夠阻止、限制或扭曲共同市場(chǎng)中的競爭，就屬于反競爭，這種協(xié)議、決定和協(xié)調一致的行為將被禁止。

　　歐盟競爭規則（EC第82條）還禁止企業(yè)在共同市場(chǎng)或其重要組成部分中濫用其支配地位，以防止對成員國之間的貿易造成影響。企業(yè)濫用支配地位的行為包括在沒(méi)有正當理由的情況下拒絕使用基礎設施；收取過(guò)高或過(guò)低的入網(wǎng)費用或對同樣的交易適用不同的條件，因而使特定的貿易合作方處于競爭劣勢地位。

　　2、處罰

　　如果歐盟委員會(huì )發(fā)現違反EC第81條和/或第82條的行為，可以命令有關(guān)企業(yè)停止有關(guān)行為，并采取必要措施恢復競爭。為確保企業(yè)遵守命令，還可以采取處以罰款的措施。罰款額最高可達企業(yè)營(yíng)業(yè)額的10％。而違反第81條所簽訂的協(xié)議視作無(wú)效協(xié)議，不得執行。

　�。ㄈ�）國際化方面的監管政策

　　1、關(guān)于跨國投資

　　歐盟法律一般不允許限制跨國收購電力企業(yè)或對跨國電力投資施加特殊要求。歐盟法律鼓勵資本在成員國之間和在第三國與成員國之間自由流動(dòng)，鼓勵某一成員國在另一成員國中自由建立企業(yè)。經(jīng)歐盟法院裁定，以下所謂“金股”政策違反了自由貿易原則：

　　l 對其他成員國國民的持股數量施加上限

　　l 對出售或使用戰略性資產(chǎn)進(jìn)行限制

　　l 規定國家持股部分擁有特殊的表決權或否決權等。

　　2、關(guān)于電力進(jìn)口

　　如果某一成員國的電力進(jìn)口企業(yè)希望為電網(wǎng)運營(yíng)機構供電區域內的合格用戶(hù)供電，而該用戶(hù)在電力輸出國不屬于合格用戶(hù)，則電網(wǎng)運營(yíng)機構可拒絕為該進(jìn)口企業(yè)提供入網(wǎng)服務(wù)。

　　另外，歐洲法院已經(jīng)裁定，在實(shí)行自由化之前，依據某電網(wǎng)運營(yíng)機構所做的長(cháng)期進(jìn)口電力承諾，而對其授予跨國輸電容量的優(yōu)先權的做法不符合建立歐盟內部電力市場(chǎng)的原則。法院認為，盡管當初在簽訂這一長(cháng)期合同時(shí)，該運營(yíng)機構被賦予了提供公共服務(wù)的義務(wù)，但是依據電力指令，入網(wǎng)優(yōu)先權將導致歧視性待遇。

　　3、關(guān)于跨國送電

　　加速指令對于跨國電網(wǎng)互聯(lián)設施的使用未作特殊規定。但歐盟委員會(huì )建立的電力監管機構論壇就這一問(wèn)題制定了有關(guān)導則。該論壇主要討論電力指令中所沒(méi)有解決的有關(guān)建立歐盟內部電力市場(chǎng)的問(wèn)題。論壇由各國能源監管機構、各成員國、歐盟委員會(huì )和電力企業(yè)如TSOs的代表組成，每年召開(kāi)兩次。目前論壇正在討論的一些最重要的問(wèn)題主要涉及跨國電力交易尤其是供電安全、跨國輸電價(jià)格、以及對于稀缺互聯(lián)容量的分配和管理。

　　2004年7月1日起生效的1228/2003法規是針對跨國輸電入網(wǎng)條件的較早的歐盟法規。它提供了在公平、透明和無(wú)歧視條件下進(jìn)行跨國輸電的監管框架。1228/2003法規確定了入網(wǎng)費率的制定、有關(guān)阻塞管理和提供可用容量信息的規則。

　　此外，2005年歐洲電力和天然氣監管機構（ERGEG）頒布了關(guān)于輸電收費和阻塞管理的導則草案。輸電收費導則草案旨在根據各國電價(jià)制度，將適用于電力生產(chǎn)者和消費者的定價(jià)原則進(jìn)行統一，在各國電網(wǎng)收費制度中反映TSOs之間的補償機制，并提供正確有效的地域信息。阻塞管理導則依據提高經(jīng)濟效率和促進(jìn)競爭的原則，對電網(wǎng)互聯(lián)容量的分配和管理制度進(jìn)行了改革，使其可用容量及利用效率最大化，為電網(wǎng)用戶(hù)提供透明、安全、無(wú)歧視的服務(wù)。

　�。ㄋ模╆P(guān)聯(lián)交易監管

　　歐盟的電力監管制度旨在確保電力公司與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間維持正常交易關(guān)系，消除歧視、交叉補貼和競爭扭曲，在電力流通供應鏈特定環(huán)節上的電力企業(yè)必須承擔無(wú)歧視和透明的義務(wù)。電力企業(yè)有義務(wù)為其發(fā)電、輸電、配電和非電力活動(dòng)設立單獨的賬戶(hù)，從而保證各項業(yè)務(wù)在形式上是由企業(yè)中各獨立單位完成的。

　　各成員國政府尤其是各國的能源監管機構對確保關(guān)聯(lián)企業(yè)間維持正常交易關(guān)系負有主要責任。如果電力企業(yè)違反競爭規則優(yōu)待關(guān)聯(lián)企業(yè)（例如：提供交叉補貼），歐盟委員會(huì )、各國負責競爭的部門(mén)、法院和特別法庭都可以對其進(jìn)行制裁。

　　四、幾點(diǎn)啟示

　　歐盟用了十幾年的時(shí)間，在二十幾個(gè)成員國中推行電力市場(chǎng)化改革，并取得顯著(zhù)成效，有很多值得借鑒的經(jīng)驗。比如：電力改革既要順應經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展客觀(guān)需要，又要從可持續發(fā)展的角度制訂長(cháng)期規劃，并且按部就班、循序漸進(jìn)、堅定不移、積極穩妥地推進(jìn)；電力市場(chǎng)的建設應該在遵循一定統一原則的前提下因地制宜，因勢利導；電力市場(chǎng)化改革需要建立完善的監管體制和機制等等。

　　其中，筆者認為最值得關(guān)注的經(jīng)驗主要有以下幾點(diǎn)。

　�。ㄒ唬┝⒎ㄏ刃惺请娏�體制改革順利推進(jìn)的保障

　　歐盟能夠使經(jīng)濟技術(shù)水平相差頗大的二十幾個(gè)成員國統一思想，統一步調，循序漸進(jìn)推進(jìn)電力市場(chǎng)化改革，立法先行是改革成功的保障。比如，歐盟加速指令對開(kāi)放用戶(hù)購電選擇權的進(jìn)度要求使波蘭等國在加入歐盟前就開(kāi)始著(zhù)手進(jìn)行電力市場(chǎng)化改革，以便能夠在正式加入歐盟時(shí)順利適應歐盟統一市場(chǎng)環(huán)境。法國在歐盟的堅決要求下，最終按照歐盟指令對其國有垂直一體化電力企業(yè)EDF進(jìn)行了改組，并對發(fā)電、輸電、配電、售電各個(gè)環(huán)節實(shí)施了財務(wù)獨立核算，甚至建立了獨立的發(fā)電公司、輸電公司和配、售電公司。沒(méi)有歐盟指令的明確規定，無(wú)法想象二十幾個(gè)國家能夠步調一致的推進(jìn)一項如此復雜的改革。

　　與歐盟相比，我國電力體制改革的基礎條件相差較大。幾千年封建農耕文化和幾十年計劃經(jīng)濟體制在各個(gè)方面都留下深刻烙印。電力體制改革涉及政府、電力企業(yè)和電力用戶(hù)觀(guān)念的改變，涉及對政府管理職能的調整，涉及對企業(yè)和用戶(hù)利益格局的調整，等等。電力改革是與上至中央政府下到地方百姓都利益相關(guān)的政治經(jīng)濟問(wèn)題，是一項政府性行為，不能靠協(xié)商來(lái)確定。必須盡快立法并抓緊完善相關(guān)配套法規、規章。

　�。ǘ�）垂直一體化電力企業(yè)發(fā)電、輸電、配電、售電業(yè)務(wù)必須實(shí)行財務(wù)和管理獨立

　　我國電力市場(chǎng)化改革的難點(diǎn)之一就是輸配電成本無(wú)法清晰核定，導致無(wú)法形成清晰合理的輸配電價(jià)格和解決交叉補貼問(wèn)題。國務(wù)院19號文明確提出：下一步電力體制改革要研究制定輸配分開(kāi)方案，開(kāi)展試點(diǎn)。

　　根據歐盟指令，垂直一體化電力企業(yè)無(wú)需剝離輸電系統的產(chǎn)權，也允許存在輸電及配電系統聯(lián)合運營(yíng)機構。但是，指令明確要求垂直一體化企業(yè)必須為其發(fā)電、輸電、配電和售電業(yè)務(wù)設立單獨的賬戶(hù)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財務(wù)核算獨立，并且，輸電公司原則上不參與電力交易，輸、配電網(wǎng)公平開(kāi)放。

　　筆者認為，采用歐盟做法的好處是多方面的。首先，在維護大型電力企業(yè)整體經(jīng)營(yíng)規模和整體經(jīng)營(yíng)實(shí)力的前提下，便于盡快明晰有關(guān)產(chǎn)權管轄范圍和相應的運營(yíng)成本，核定出臺合理的輸配電價(jià)；第二，有助于調動(dòng)各方面積極性，促進(jìn)電力企業(yè)內部現代企業(yè)制度的建立和同類(lèi)企業(yè)之間的競爭，提高效率；第三，垂直一體化電力企業(yè)中獨立經(jīng)營(yíng)和核算的發(fā)電和售電環(huán)節可以公平參與競爭。此外，縮小電力企業(yè)核算單位也便于監管機構對其相關(guān)業(yè)務(wù)分門(mén)別類(lèi)進(jìn)行適度有效的監管。

　　歐盟的做法值得借鑒。

　�。ㄈ�）立足國情，嚴格準入，逐步向優(yōu)質(zhì)大用戶(hù)開(kāi)放購電選擇權

　　在重視開(kāi)放用戶(hù)購電選擇權方面，我國和歐盟有著(zhù)相同的看法[2].不過(guò)，歐盟指令規定歐盟成員國向大用戶(hù)和居民用戶(hù)開(kāi)放購電選擇權，對于用電企業(yè)行業(yè)性質(zhì)和環(huán)保水平等非電力屬性沒(méi)有約束。

　　我國是發(fā)展中國家，正處于重化工業(yè)發(fā)展階段，電力大用戶(hù)基本上都是高耗能企業(yè)，眼下國家當務(wù)之急是節能減排與產(chǎn)業(yè)結構調整。而且，電價(jià)中反映資源稀缺程度和環(huán)保成本不足，輸配電成本不能清晰核定，缺乏合理的輸配電價(jià)。所以，我國開(kāi)展大用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)直接交易所面臨的問(wèn)題遠遠比歐盟國家來(lái)得復雜，無(wú)法簡(jiǎn)單借鑒國際上通用的做法，按電壓等級、用電容量和用電量由高向低開(kāi)放用戶(hù)購電選擇權。

　　筆者認為，當前情況下，開(kāi)展大用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)直接交易試點(diǎn)工作，首先必須嚴格按照國家大政方針，要求有關(guān)地方政府和企業(yè)完成節能減排責任狀規定的任務(wù)；其次，試點(diǎn)企業(yè)的選擇必須有助于落實(shí)國家產(chǎn)業(yè)政策，選擇國家產(chǎn)業(yè)政策規定的鼓勵類(lèi)技術(shù)企業(yè)參與試點(diǎn)；在試點(diǎn)企業(yè)行業(yè)性質(zhì)方面，應該盡量向有助于促進(jìn)消費、拉動(dòng)內需的行業(yè)傾斜，鼓勵大型物流、商貿、農副產(chǎn)品加工、旅游、服務(wù)類(lèi)企業(yè)參加試點(diǎn)。同時(shí)，應大力開(kāi)展獨立配電企業(yè)向發(fā)電企業(yè)直接購電，并建立動(dòng)態(tài)的試點(diǎn)準入和退出機制，以保證試點(diǎn)始終不偏離正確方向，逐步建立并完善電力雙邊交易機制，探索出一條適合我國國情的開(kāi)放用戶(hù)購電選擇權之路。

　�。ㄋ模╇娏Π踩�監管至關(guān)重要

　　電力安全是電力市場(chǎng)化改革的基礎和前提。2006年11月初，德國切斷兩條40萬(wàn)伏高壓線(xiàn)路，導致互聯(lián)的法國、意大利、西班牙、葡萄牙、荷蘭、比利時(shí)以及奧地利電網(wǎng)同時(shí)癱瘓，歐洲八國大停電，使上千萬(wàn)人生活受到影響。歐洲交流同步電網(wǎng)的可靠性受到了質(zhì)疑，電網(wǎng)的安全問(wèn)題提上了議事日程。意大利總理普羅迪認為，歐洲電力安全缺乏統一有效的監管，應該建立專(zhuān)門(mén)監管機構，以確保電力安全。他的觀(guān)點(diǎn)很有代表性，在互聯(lián)網(wǎng)上被反復引用。

　　我國電力行業(yè)當前正處于迅猛發(fā)展時(shí)期，如何在科學(xué)發(fā)展的前提下確保電力安全是關(guān)系到國家政治穩定、經(jīng)濟發(fā)展和人民生活的大事。經(jīng)濟社會(huì )越是進(jìn)步、技術(shù)水平越是發(fā)達，人們對供電安全的要求就越高。所以，電力安全是重中之重，應該常抓不懈。國家電監會(huì )自成立以來(lái)，始終致力于狠抓電力安全，最大限度地為電力發(fā)展、電力改革和電力市場(chǎng)化建設提供了保障。事實(shí)證明，這是一項英明決策。

　　電力安全監管工作重心在于事前監管，安全監管應該體現在電力項目規劃、設計、建設、生產(chǎn)和維護各個(gè)環(huán)節之中。相比之下，目前我會(huì )擁有的電力安全監管權限與手段還十分有限，亟待加強。

　�。ㄎ澹┓磯艛嗍请娏ΡO管的核心任務(wù)之一

　　8月30日，我國全國人大常委會(huì )表決通過(guò)了號稱(chēng)國家“經(jīng)濟憲法”的《反壟斷法》，2008年8月1日起將正式生效。市場(chǎng)化環(huán)境中，電力行業(yè)發(fā)電、輸電、配電、售電有屬于壟斷性質(zhì)的環(huán)節、也有屬于競爭性質(zhì)的環(huán)節。從歐盟的經(jīng)驗看，不論是對于競爭性環(huán)節，還是對于壟斷性環(huán)節，電力監管都必須注重反壟斷，只是根據各個(gè)環(huán)節的屬性，監管內容和監管措施有所不同。反壟斷工作的重點(diǎn)在于壟斷環(huán)節，規則、程序公開(kāi)和透明是普遍要求。輸電系統運營(yíng)機構不論產(chǎn)權關(guān)系如何（國有或私有、屬于垂直一體化電力企業(yè)或獨立法人），其運營(yíng)都必須高度獨立，不得將其從事業(yè)務(wù)相關(guān)的任何敏感商業(yè)信息向任何第三方透露，對輸電系統運營(yíng)機構的監管是最全面、最嚴格的監管。對于垂直一體化的電力企業(yè)，則還要監管其各部分之間信息交換，避免關(guān)聯(lián)交易和交叉補貼等違反反壟斷原則的情況發(fā)生。

　　電力行業(yè)屬于關(guān)系國民經(jīng)濟穩步發(fā)展和國家安全的行業(yè)，關(guān)于電力行業(yè)的反壟斷監管，電監會(huì )與即將設立的反壟斷委員會(huì )、反壟斷執行機構的相應監管職能如何分工，有關(guān)審查制度如何建立，仍有待細化和明確。

　�。�六）電力市場(chǎng)化改革將經(jīng)歷漫長(cháng)曲折的過(guò)程

　　歐盟各主要成員國都是市場(chǎng)經(jīng)濟比較發(fā)達，法制化較為健全的國家。但是，從上世紀九十年代初歐盟正式立法進(jìn)行電力市場(chǎng)化改革開(kāi)始，已經(jīng)有十幾年過(guò)去了。到今天，歐盟電力市場(chǎng)化改革仍然在繼續不斷深化。而綜觀(guān)美國、澳大利亞等電力市場(chǎng)化改革起步較早的國家，電力改革也都經(jīng)歷了漫長(cháng)的過(guò)程。電力體制改革不是革命，不能夠一蹴而就，必須作耐心細致的工作。中國的電力改革正式起步才不到五年，而且是在一個(gè)高度計劃經(jīng)濟體制的基礎上進(jìn)行的，時(shí)至今日，我國的《電力法》還仍在修訂之中，改革需要面對的問(wèn)題比歐盟國家要深入和復雜得多。所以，我國電力改革能夠取得今天的成績(jì)實(shí)屬不易，是方方面面、特別是電力監管機構付出艱苦努力的結果。對于改革成果，我們應該客觀(guān)看待；對于改革的預期要有“持久戰”的心理準備。

　　“他山之石，可以攻玉”，在全球經(jīng)濟一體化的大趨勢下，適當了解借鑒國際上其他國家和地區電力改革的成功經(jīng)驗，將有助于我們進(jìn)一步樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀(guān)，實(shí)現我國電力行業(yè)的跨越式發(fā)展。