第一講

　　考試大綱把知識點(diǎn)劃分為掌握、熟悉、了解三個(gè)檔次。掌握就是要求能應用到工程咨詢(xún)中去解決實(shí)際問(wèn)題；熟悉就是要求對有關(guān)知識具有比較深刻的理解；了解就是要求具有與工程咨詢(xún)相關(guān)的知識。

　　考試大綱是命題的依據，試題范圍和深度不超過(guò)考試大綱的要求。本科有主觀(guān)性試題案例分析以考核綜合運用有關(guān)知識的能力?！豆こ添椖拷M織與管理》及《項目決策分析與評價(jià)》的案例分析題統一放在實(shí)務(wù)部分中考核。

　　一、客觀(guān)性試題的題型主要有：?jiǎn)芜x題，多選題

　　二、主觀(guān)性試題的題型主要有：論述、計算和綜合（或案例）分析等類(lèi)型。

　　1.論述題。著(zhù)重考核考生組織材料的能力、綜合能力和表達能力，測量考生的評價(jià)能力和理論水平。

　　2.計算題。利用數學(xué)公式和知識，計算題目要求的數字或結果。

　　3.綜合（或案例）分析題。根據執業(yè)資格考試的特點(diǎn)，考慮各專(zhuān)業(yè)知識在實(shí)際工作中應用的范圍，采用模擬具有代表性業(yè)務(wù)活動(dòng)的一種命題方式。該類(lèi)試題著(zhù)重鑒別應試者綜合運用專(zhuān)業(yè)知識處理實(shí)際問(wèn)題的有效性和準確性。

　　4.填空題、簡(jiǎn)答題。

　　考試大綱考試目的

　　通過(guò)本科目考試，檢驗參加考試人員了解、熟悉和掌握工程咨詢(xún)現代咨詢(xún)方法的種類(lèi)、特點(diǎn)、內容、適用范圍的程度。運用案例考核參加考試人員綜合運用這些現代咨詢(xún)方法解決實(shí)際問(wèn)題的能力。

　　考試內容

　　一、現代咨詢(xún)方法概論

　?。ㄒ唬┝私猬F代咨詢(xún)方法的種類(lèi)、特點(diǎn)及方法體系。

　?。ǘ┦煜がF代咨詢(xún)所需信息的采集途徑。

　?。ㄈ┱莆兆稍?xún)所需信息和數據的辨別方法。

　　二、項目戰略分析方法

　?。ㄒ唬┝私忭椖可芷诩癙EST（政治、經(jīng)濟、社會(huì )、技術(shù)）分析方法。

　?。ǘ┦煜じ偁幠芰Ψ治龊途仃嚪治龇椒?。

　?。ㄈ┱莆誗WOT（優(yōu)勢、劣勢、機會(huì )、威脅）分析方法。

　　三、市場(chǎng)預測方法

　?。ㄒ唬┝私獾?tīng)柗疲―elphi）法、專(zhuān)家會(huì )議法、類(lèi)推預測法。

　?。ǘ┦煜ひ苿?dòng)平均法、指數平滑法、成長(cháng)曲線(xiàn)模型法和季節波動(dòng)分析。

　?。ㄈ┱莆找辉€(xiàn)性回歸、消費系數和彈性系數法。

　　四、投資估算與資金籌措

　?。ㄒ唬┦煜ろ椖客顿Y估算的非類(lèi)估算方法。

　?。ǘ┱莆枕椖客顿Y簡(jiǎn)單估算法。

　　五、現金流量分析及財務(wù)評價(jià)方法

　?。ㄒ唬┦煜べY金時(shí)間價(jià)值基本概念、基本公式。

　?。ǘ┱莆宅F金流量分析及財務(wù)評價(jià)方法。

　　六、國民經(jīng)濟評價(jià)方法

　?。ㄒ唬┝私鈬窠?jīng)濟評價(jià)計算價(jià)格的確定方法。

　?。ǘ┦煜窠?jīng)濟費用、效益的種類(lèi)及識別方法。

　?。ㄈ┱莆諊窠?jīng)濟效益費用流量分析方法

　　七、社會(huì )評價(jià)方法

　?。ㄒ唬┝私馍鐣?huì )評價(jià)的目的和參與式社會(huì )評價(jià)方法。

　?。ǘ┦煜ど鐣?huì )評價(jià)的主要方法和社會(huì )調查的主要方法。

　?。ㄈ┱莆者壿嬁蚣芊治龇椒ㄔ谏鐣?huì )評價(jià)中的運用。

　　八、方案比較和優(yōu)化方法

　?。ㄒ唬┝私饩C合評價(jià)法。

　?。ǘ┦煜r(jià)值工程方法。

　?。ㄈ┱莆辗桨附?jīng)濟比較方法。

　　九、風(fēng)險概率分析法

　?。ㄒ唬┝私饷商乜宸?。

　?。ǘ┦煜わL(fēng)險概率估計方法。

　?。ㄈ┱莆崭怕蕵?shù)分析法。

　　十、項目招投標咨詢(xún)方法

　?。ㄒ唬┝私鈾C電設備招投標評標方法。

　?。ǘ┦煜な┕ふ型稑嗽u標方法。

　?。ㄈ┱莆兆稍?xún)服務(wù)投標評標方法。

　　十一、工程項目管理方法

　?。ㄒ唬┝私庳熑尉仃嚪?、控制圖法及計劃評審技術(shù)。

　?。ǘ┦煜べM用管理中的贏(yíng)值法。

　?。ㄈ┱莆召|(zhì)量管理中的ABC法、魚(yú)刺圖分析法，時(shí)間進(jìn)度管理中的關(guān)鍵路徑法（CPM）、S曲線(xiàn)法。

　　內容提要

　　現代工程咨詢(xún)方法概述

　　重點(diǎn)難點(diǎn)

　　1、了解現代咨詢(xún)方法的種類(lèi)、特點(diǎn)及方法體系。

　　2、熟悉現代咨詢(xún)所需信息的采集途徑。

　　3、掌握咨詢(xún)所需信息和數據的辨別方法。

　　內容講解

　　第一章　現代工程咨詢(xún)方法概述

　　第一節　現代工程咨詢(xún)方法的概念及體系

　　一、基本概念

　　工程咨詢(xún)是適應現代經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展的需要，充分利用準確、適用的信息，集中專(zhuān)家的群體智慧和經(jīng)驗，運用現代科學(xué)理論及工程技術(shù)、經(jīng)濟、管理、財務(wù)和法律等方面的專(zhuān)業(yè)知識，為經(jīng)濟建設特別是工程項目的決策、實(shí)施和管理提供的智力服務(wù)。屬于第三產(chǎn)業(yè)。

　　工程咨詢(xún)經(jīng)歷了個(gè)體咨詢(xún)、集體咨詢(xún)到專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)和綜合咨詢(xún)的若干發(fā)展階段。在經(jīng)濟全球化、信息化的推動(dòng)下，使個(gè)別的、分散的咨詢(xún)活動(dòng)發(fā)展成為專(zhuān)業(yè)性的、集中的群體活動(dòng)，工程咨詢(xún)擴展到國民經(jīng)濟的各個(gè)領(lǐng)域的各個(gè)層次，涵蓋投資前期決策、建設準備、實(shí)施和竣工驗收的全過(guò)程。工程咨詢(xún)具有綜合性、系統性、跨學(xué)科多專(zhuān)業(yè)等特點(diǎn)。因此，現代工程咨詢(xún)方法是融合工程、技術(shù)、經(jīng)濟、管理、財務(wù)和法律等專(zhuān)業(yè)知識和分析方法在工程咨詢(xún)領(lǐng)域的綜合運用的方法體系。

　　例題：以下說(shuō)法正確的是[　　]

　　A、工程咨詢(xún)經(jīng)歷了個(gè)體咨詢(xún)、集體咨詢(xún)到專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)和綜合咨詢(xún)的若干發(fā)展階段。

　　B、工程咨詢(xún)是為經(jīng)濟建設的決策、實(shí)施和管理提供的智力服務(wù)

　　C、工程咨詢(xún)具有綜合性、系統性和跨學(xué)科多專(zhuān)業(yè)等特點(diǎn)

　　D、工程咨詢(xún)擴展到國民經(jīng)濟的各個(gè)領(lǐng)域的各個(gè)層次，

　　E、工程咨詢(xún)涵蓋投資前期決策、建設準備的全過(guò)程。（不全面）

　　答案：A、B、C、D

　　二、現代工程咨詢(xún)方法的特點(diǎn)

　　科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)的發(fā)展，一批新的學(xué)科、技術(shù)和方法得以創(chuàng )立和運用。如德?tīng)柗品?、頭腦風(fēng)暴技術(shù)、網(wǎng)絡(luò )技術(shù)、贏(yíng)得值分析、競爭能力分析模型、通用矩陣、波土頓矩陣、價(jià)值工程、經(jīng)濟評價(jià)、社會(huì )評價(jià)、邏輯框架技術(shù)、蒙特卡洛模擬技術(shù)等等。這些方法和理論在工程咨詢(xún)中逐漸得到廣泛應用，從而奠定了現代工程咨詢(xún)方法的理論基礎和方法體系。

　　現代工程咨詢(xún)方法的特點(diǎn)是，定性分析和定量分析相結合，重視定量分析；靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析相結合，重視動(dòng)態(tài)分析；統計分析與預測分析相結合，重視預測分析。

　　例題：現代工程咨詢(xún)方法的特點(diǎn)是[]

　　A、重視定量分析B、重視靜態(tài)分析C、重視動(dòng)態(tài)分析D、重視預測分析E、重視統計分析

　　答案：A、C、D

　?。ㄒ唬┒ㄐ苑治雠c定量分析

　　1.定性分析

　　定性分析是通過(guò)研究事物構成要素間的相互聯(lián)系來(lái)揭示事物本質(zhì)的方法，它是在邏輯分析、判斷推理的基礎上，對客觀(guān)事物進(jìn)行分析與綜合，從而找出事物發(fā)展內在規律性，確定事物的本質(zhì)。

　　2.定量分析

　　定量分析是依據統計數據，選擇建立合適的數學(xué)模型，計算出分析對象的各項指標及其數值的一種方法。它是通過(guò)反映一定質(zhì)的事物的量的關(guān)系來(lái)揭示事物內在規律的方法，在數學(xué)、統計學(xué)、運籌學(xué)、計量學(xué)、計算機等學(xué)科基礎之上，通過(guò)方程、數學(xué)圖表和模型等方式來(lái)研究事物的本質(zhì)。在咨詢(xún)工作中采用定量分析的方法，對復雜事物進(jìn)行數據處理，進(jìn)行比較分析，可以使問(wèn)題更為清晰，解決方案更精確。

　?。ǘ╈o態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析

　　1.靜態(tài)分析

　　靜態(tài)分析是觀(guān)測和評價(jià)事物某一時(shí)點(diǎn)狀態(tài)的一種方法。如項目評價(jià)中通過(guò)計算靜態(tài)投資回收期、投資利潤率、投資利稅率等指標，可以對項目的財務(wù)效益得出初步的判斷。

　　2.動(dòng)態(tài)分析

　　在工程咨詢(xún)服務(wù)的各個(gè)階段，特別是在項目決策評價(jià)階段，要樹(shù)立動(dòng)態(tài)觀(guān)念，如考慮資金時(shí)間價(jià)值、市場(chǎng)供求變化、技術(shù)發(fā)展變化、社會(huì )經(jīng)濟環(huán)境的變化等?，F代項目財務(wù)評價(jià)一般以動(dòng)態(tài)分析為主，主要進(jìn)行項目現金流量分析，計算財務(wù)凈現值、內部收益率等指標，并進(jìn)行風(fēng)險概率分析等。

　?。ㄈ┙y計分析與預測分析

　　1.統計分析

　　統計分析是對分析對象過(guò)去和現在的信息進(jìn)行統計、收集、整理和分析。在現代工程決策研究咨詢(xún)中經(jīng)常需要采取多種方法和渠道，收集大量的統計數據，包括行業(yè)、區域、市場(chǎng)、技術(shù)、企業(yè)等的統計資料和信息，從而分析、歸納和總結事物的發(fā)展規律，把握發(fā)展動(dòng)向；在項目執行階段，也需要對項目的執行情況進(jìn)行監控，對投資、質(zhì)量、進(jìn)度等進(jìn)行統計分析，并與計劃進(jìn)行比較，判斷項目的進(jìn)展情況，以便采取有針對性的應對措施，促進(jìn)項目的順利進(jìn)行。

　　2.預測分析

　　預測分析是依據分析對象過(guò)去和現在的信息，采用一定的方法，對事物未來(lái)發(fā)展趨勢進(jìn)行分析、推測、判斷的方法。預測分析是工程咨詢(xún)的重要方法，尤其是在投資前期決策階段，預測分析是項目咨詢(xún)的重要工作。投資項目決策是建立在對未來(lái)預測的基礎上的，需要對未來(lái)的社會(huì )經(jīng)濟環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策走向、技術(shù)發(fā)展趨勢、市場(chǎng)需求變化、原材料供應、配套條件約束、資金市場(chǎng)等進(jìn)行預測。

　　三、現代工程咨詢(xún)方法體系

　?。ㄒ唬┈F代工程咨詢(xún)方法的理論體系

　　現代工程咨詢(xún)方法理論體系分為哲學(xué)方法、邏輯方法和學(xué)科方法。哲學(xué)方法一般是辯證地分析事物的兩面性、它的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)、正面效應和反面效應；邏輯方法是用概念、判斷、推理、假說(shuō)等邏輯思維形式，對事物進(jìn)行歸納、演繹、綜合；學(xué)科方法是利用各種學(xué)科中常用的研究方法，包括文獻法、觀(guān)察法、訪(fǎng)談法、問(wèn)卷法、測量法和實(shí)驗法、價(jià)值工程方法、網(wǎng)絡(luò )控制方法、市場(chǎng)調查研究方法、戰略規劃研究方法、財務(wù)評價(jià)方法、經(jīng)濟評價(jià)方法、風(fēng)險分析方法等。

　?。ǘ┏Ｓ矛F代工程咨詢(xún)方法

　　基于注冊工程咨詢(xún)師（投資）的基本能力要求，以項目周期的全過(guò)程咨詢(xún)服務(wù)為主線(xiàn)，重點(diǎn)集中于投資項目前期咨詢(xún)服務(wù)領(lǐng)域，常用的現代工程咨詢(xún)方法包括戰略分析、市場(chǎng)預測、項目評價(jià)、項目管理等四大類(lèi)。本書(shū)重點(diǎn)介紹的現代工程咨詢(xún)方法如教材圖1—1所示。此圖是本教材的一綱領(lǐng)性的文件。

　　例題：現代工程咨詢(xún)方法理論體系分為[　　].

　　A、哲學(xué)方法

　　B、邏輯方法

　　C、學(xué)科方法

　　D、戰略分析

　　E、市場(chǎng)預測

　　答案：A、B、C、

　　第二節　現代工程咨詢(xún)的信息基礎

　　一、信息是現代工程咨詢(xún)的基礎

　　信息是進(jìn)行科學(xué)咨詢(xún)的原材料，是工程咨詢(xún)的基礎。

　　現代工程咨詢(xún)所需信息和數據必須滿(mǎn)足以下基本要求：

　?。?）信息源必須客觀(guān)、真實(shí)、可靠。

　?。?）信息和數據必須全面或比較全面地反映客觀(guān)事物。

　?。?）信息和數據必須滿(mǎn)足或基本滿(mǎn)足咨詢(xún)方法的需要。不同的工程咨詢(xún)方法需要不同范圍和時(shí)間段的信息和數據。如果不能滿(mǎn)足某一咨詢(xún)方法的需要，就需選擇其他咨詢(xún)方法。

　　二、工程咨詢(xún)信息的采集

　?。ㄒ唬I(yè)主提供信息

　　業(yè)主或委托單位一般都擁有一定的信息，這些信息一般可信度比較高，有的代表業(yè)主的要求和期望，它們是開(kāi)展咨詢(xún)工作的基礎和重要依據。

　?。ǘ┳稍?xún)企業(yè)數據庫

　　咨詢(xún)工程師或咨詢(xún)企業(yè)積累和建立的數據庫，是咨詢(xún)所需信息和數據的最主要的來(lái)源。一般咨詢(xún)企業(yè)都有自己的數據庫系統，包括擁有的專(zhuān)利，這是最適用的信息和數據資源。咨詢(xún)工程師應首先從自己的數據庫中提取信息和數據，這是最方便、最可靠、成本最低的可用資源。

　　咨詢(xún)企業(yè)的數據庫一般包括以下模塊：

　　1.法律數據庫

　　2.政策數據庫

　　3.標準規范數據庫

　　4.行業(yè)統計信息庫

　　有關(guān)行業(yè)全球發(fā)展規模、進(jìn)出口數據、市場(chǎng)銷(xiāo)售數據、產(chǎn)業(yè)動(dòng)向與發(fā)展趨勢、主要生產(chǎn)和銷(xiāo)售企業(yè)狀況、技術(shù)發(fā)展趨勢等。

　　5.項目數據庫

　　同類(lèi)項目咨詢(xún)成果和建設實(shí)踐的信息和數據，包括建設規模、投資、技術(shù)來(lái)源、標準、主要設備、產(chǎn)品性能、目標市場(chǎng)等。

　?。ㄈ┚W(wǎng)絡(luò )和出版物

　　互聯(lián)網(wǎng)信息和數據必須特別注意加以鑒別，去偽存真。公開(kāi)出版物能夠提供大量有用的信息，包括行業(yè)年鑒、統計報告、調查報告、專(zhuān)題研究報告等。

　?。ㄋ模┎少徯畔?/P>

　　從合作單位、專(zhuān)門(mén)機構索取或購買(mǎi)信息和數據資料是一個(gè)重要的信息采集方式。

　?。ㄎ澹┳灾髡{查

　　有的信息和數據，咨詢(xún)機構必須組織力量自主進(jìn)行調查、采集和分析。調查方法包括全面普查、抽樣調查、問(wèn)卷調查、實(shí)地調查、實(shí)驗調查等多種方法，咨詢(xún)機構應根據被調查對象的性質(zhì)、規模，考慮時(shí)間和費用要求，合理選擇調查方法，科學(xué)設計調查程序，客觀(guān)分析和評價(jià)調查結果。

　　例題：以下說(shuō)法正確的有[　　]

　　A、所有信息和數據，咨詢(xún)機構必須組織力量自主進(jìn)行調查、采集和分析（成本高、共五個(gè)渠道）

　　B、公開(kāi)出版物能夠提供大量有用的信息

　　C、咨詢(xún)工程師應首先從自己的數據庫中提取信息和數據，這是最方便、最可靠、成本最低的可用資源。

　　D、業(yè)主或委托單位擁有的一般可信度比較高

　　E、業(yè)主或委托單位一般都擁有一定的信息，這些信息一般可信度不高（比較高）

　　答案：B、C、D、

　　第三節　信息數據的篩選和鑒定

　　一、信息數據篩選和鑒定的重要性

　　對采集來(lái)的信息和數據，進(jìn)行篩選和鑒定以判斷信息數據的可靠性、完整性和適用性，是咨詢(xún)工程師的重要工作。選用準確可靠信息對工程咨詢(xún)十分重要。信息數據不可靠，即使咨詢(xún)方法很科學(xué)，得出的結論也不科學(xué)。

　　二、盡可能選用權威機構鑒定的信息和數據

　　工程咨詢(xún)所需信息內容廣泛，都要由咨詢(xún)工程師鑒別是不可能的，也是不必要的。

　　三、辨別信息和數據的常用方法

　?。ㄒ唬┩ㄟ^(guò)提供信息的單位背景來(lái)辨別

　　一般來(lái)說(shuō)，擁有強大專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量的單位提供的該專(zhuān)業(yè)方面的信息和數據比較可靠。

　?。ǘ┩ㄟ^(guò)分析信息產(chǎn)生的過(guò)程來(lái)進(jìn)行判別

　?。?）一般地，普查的數據比抽查的數據更全面準確。

　?。?）長(cháng)期監測的數據比短期監測的數據準確，監測面大的數據比監測面小的數據代表性大，勘探密度大的數據比勘探密度小的數據準確性大，科學(xué)實(shí)驗和利用仿真模擬計算的數據比一般推理的數據準確。

　?。ㄈ┯貌煌椒?、不同渠道取得的數據進(jìn)行驗證

　　如衛星圖片、航測數據用實(shí)測數據進(jìn)行驗證；市場(chǎng)需求容量用行業(yè)協(xié)會(huì )、主要企業(yè)、國家統計局的數據進(jìn)行對比。

　?。ㄋ模Ρ扔嬎悴煌瑫r(shí)期、不同來(lái)源的數據差異，并進(jìn)行適當修正

　　同樣一個(gè)對象的數據，在不同國家、不同歷史時(shí)期，由于包含的范圍不同，計算的標準和口徑可能有所不同，造成數據之間有很大的差異。如要對比分析這些數據，必須弄清統計口徑，否則就會(huì )出錯。

　?。ㄎ澹┩ㄟ^(guò)專(zhuān)家集體討論辨別信息的準確性和可靠性

　　對于不同渠道得到的信息，可能存在因角度不同、口徑不一、方法各異等而不一致，甚至相互矛盾。這時(shí)，可以采取專(zhuān)家集體討論，弄清差異和矛盾的原因，并去偽存真，達成共識。

　　例題：辨別信息和數據正確的方法[　　]

　　A、通過(guò)提供信息的單位背景來(lái)辨別

　　B、通過(guò)分析信息產(chǎn)生的過(guò)程來(lái)進(jìn)行判別

　　C、用不同方法、不同渠道取得的數據進(jìn)行驗證

　　D、尊重不同時(shí)期、不同來(lái)源的數據差異，一般不與修正

　　E、通過(guò)實(shí)踐辨別信息的準確性和可靠性

　　答案：A、B、C、

　　分析：1、通過(guò)提供信息的單位背景來(lái)辨別

　　2、通過(guò)分析信息產(chǎn)生的過(guò)程來(lái)進(jìn)行判別

　　3、用不同方法、不同渠道取得的數據進(jìn)行驗證

　　4、對比計算不同時(shí)期、不同來(lái)源的數據差異，并進(jìn)行適當修正

　　5、通過(guò)專(zhuān)家集體討論辨別信息的準確性和可靠性