一、政府管理的作用與特點(diǎn)

（一）政府管理的作用

（1）保證投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策的要求。

（2）保證工程項目符合國家經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展規劃和環(huán)境與生態(tài)等的要求。

（3）引導投資規模達到合理經(jīng)濟規模。

（4）保證國家整體投資規模與外債規模在合理的可控制的范圍內進(jìn)行。

（5）保證國家經(jīng)濟安全與公共利益，防止壟斷。為維護國家經(jīng)濟社會(huì )安全和合理利用國家資源，對于關(guān)鍵領(lǐng)域的投資或相關(guān)重大投資，在投資規模、項目布點(diǎn)、建設時(shí)間、節約資源、市場(chǎng)準入等方面采取一定的引導或限制措施。

（二）政府管理的特點(diǎn)

（1）具有行政權威性。

（2）具有法律嚴肅性。

（3）可采用的管理手段是多方面的。

包括行政、法律、經(jīng)濟等手段。

二、政府對項目管理的主要方面

（一）制定宏觀(guān)經(jīng)濟政策與相關(guān)發(fā)展規劃，引導和調控投資項目

宏觀(guān)經(jīng)濟政策主要有：貨幣政策、財政政策、投資政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、價(jià)格管理政策、人口與就業(yè)政策、國際收支與管理政策等。

政府制定國民經(jīng)濟與社會(huì )發(fā)展中長(cháng)期規劃、主體功能區規劃，以及教育、科技、衛生、交通、能源、農業(yè)、林業(yè)、水利、生態(tài)環(huán)境、戰略資源開(kāi)發(fā)等重要領(lǐng)域的專(zhuān)項規劃，明確發(fā)展的指導思想、戰略目標和總體布局，同時(shí)并適時(shí)調整國家固定資產(chǎn)投資指導目錄、外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄，明確國家鼓勵、限制和禁止投資項目。

在國家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)行核準制的《項目申請報告通用文本》中明確規定，《項目申請報告》要有“發(fā)展規劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入分析”一章。主要內容有：

（1）發(fā)展規劃分析。

（2）產(chǎn)業(yè)政策分析。

（3）行業(yè)準入分析。

（二）制定相關(guān)規定，界定投資管理權限（高頻考點(diǎn)）

政府投資的項目，實(shí)行審批制管理程序；企業(yè)投資建設的重大和限制類(lèi)項目，實(shí)行核準制管理程序；核準目錄之外的企業(yè)投資建設項目，除國家法律、法規和國務(wù)院專(zhuān)門(mén)規定禁止投資的項目外，實(shí)行備案制管理程序。

1.企業(yè)不使用政府投資建設的項目

（1）《政府核準的投資項目目錄》內的項目。

對企業(yè)不使用政府投資建設但在《政府核準的投資項目目錄》內的項目，政府主要從維護經(jīng)濟安全、合理開(kāi)發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷等方面進(jìn)行核準。企業(yè)投資建設實(shí)行核準制的項目，僅需向政府提交項目申請報告。

【例題2-2】（2011試題）政府對企業(yè)投資項目不從（ ）方面進(jìn)行核準。

A.保護生態(tài)資源 B.優(yōu)化重大布局

C.防止出現壟斷 D.保證項目盈利

[答疑編號950111020102]

【答案】D

【解析】對企業(yè)不使用政府投資建設但在《政府核準的投資項目目錄》內的項目，政府主要從維護經(jīng)濟安全、合理開(kāi)發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷[重點(diǎn)加顏色]等方面進(jìn)行核準。參見(jiàn)教材P36.

主要核準程序為：申請辦理規劃選址預審、用地預審和環(huán)境影響評價(jià)審批手續→申報核準項目申請報告→申請辦理規劃許可手續→申請辦理正式用地手續→申請辦理項目開(kāi)工手續。

【例題2-3】（2012試題）實(shí)行核準制的工程項目，項目業(yè)主應做的工作主要包括：①向建設主管部門(mén)申請辦理開(kāi)工手續。②向規劃和國土主管部門(mén)申請辦理規劃和用地手續。③向規劃和國土主管部門(mén)申請辦理規劃用地預審。④向發(fā)展改革部門(mén)申請核準項目申請報告。已確定的實(shí)施順序是（ ）。

A.①—②—③—④B.④—③—②—①

C.③—②—④—①D.③—④—②—①

[答疑編號950111020103]

【答案】D

【解析】參見(jiàn)教材P36.

（2）外商投資項目，政府還要從市場(chǎng)準入、資本項目管理等方面進(jìn)行核準。

外商投資項目包括中外合資、中外合作、外商獨資、外商購并境內企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類(lèi)外商投資項目。外商投資項目，依據國家發(fā)展改革委頒布的《外商投資項目核準暫行管理辦法》進(jìn)行核準。

外商投資項目核準權限的劃分為：①按《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》，總投資額（包括增資額，下同）1億美元及以上的鼓勵類(lèi)、允許類(lèi)項目和總投資5000萬(wàn)美元以上的限制類(lèi)項目，由國家發(fā)展改革委核準項目申請報告；②總投資5億美元以上的鼓勵類(lèi)、允許類(lèi)項目和總投資1億美元及以上的限制類(lèi)項目由國家發(fā)展改革委對項目申請報告審核后報國務(wù)院核準；③總投資1億美元以下的鼓勵類(lèi)、允許類(lèi)項目和總投資5000萬(wàn)美元以下的限制類(lèi)項目由地方發(fā)展改革部門(mén)核準，其中限制類(lèi)項目由省級發(fā)展改革部門(mén)核準，此類(lèi)項目的核準權不得下放。

【例題2-4】（2012試題）總投資4000萬(wàn)美元的限制類(lèi)外商投資項目應由（ ）核準。

A.地級發(fā)展改革部門(mén) B.地級人民政府

C.省級發(fā)展改革部門(mén) D.縣級人們政府

[答疑編號950111020104]

【答案】C

【解析】總投資1億美元以下的鼓勵類(lèi)、允許類(lèi)項目和總投資5000萬(wàn)美元以下的限制類(lèi)項目由地方發(fā)展改革部門(mén)核準，其中限制類(lèi)項目由省級發(fā)展改革部門(mén)核準。參見(jiàn)教材P36.

投資項目申請核準時(shí)，應提交項目申請報告以及核準要求的相關(guān)文件、資料。按核準權限屬于國家發(fā)展改革委或國務(wù)院核準的項目，由項目主體向注冊所在地的省級發(fā)展改革部門(mén)提出項目申請報告，經(jīng)省級發(fā)展改革部門(mén)審核后報國家發(fā)展改革委。計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告。

（3）備案類(lèi)項目。

《政府核準的投資項目目錄》之外的，其他不使用政府投資的建設項目無(wú)論規模大小，均實(shí)行備案制。

備案制項目的行政管理程序為：辦理備案手續→申請辦理規劃選址、用地和環(huán)境影響評價(jià)審批手續→申請辦理項目開(kāi)工手續。

基本建立現代企業(yè)制度的特大型企業(yè)集團，投資建設《政府核準的投資項目目錄》內的項目，可以按項目單獨申報核準，也可編制中長(cháng)期發(fā)展建設規劃，規劃經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門(mén)批準后，規劃中屬于《政府核準的投資項目目錄》內的項目不再另行申報核準，只需辦理備案手續。

（4）企業(yè)使用政府補助、轉貸、貼息投資建設的項目。

投資補助是指對符合條件的企業(yè)投資項目和地方政府投資項目給予投資資金補助。貼息是指對符合條件、使用中長(cháng)期銀行貸款的投資項目給予貸款利息補貼。投資補助和貼息資金均為無(wú)償投入。

投資補助和貼息資金重點(diǎn)用于：公益性和公共基礎設施項目，保護和改善生態(tài)環(huán)境的項目，促進(jìn)欠發(fā)達地區經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展的項目，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的項目，以及符合國家有關(guān)規定的其他項目。

申請中央預算內投資補助和貼息項目，由省級發(fā)展改革委統一組織篩選，完成項目前期管理工作后，向國家發(fā)展改革委上報資金申請報告，由國家發(fā)展改革委審批。

國家發(fā)展改革委安排給單個(gè)投資項目的投資補助或貼息資金的最高限額原則上不超過(guò)2億元，超過(guò)2億元的按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委審批可行性研究報告；安排給單個(gè)投資項目的中央預算內補助資金超過(guò)3000萬(wàn)元且占項目總投資的比例達到50%以上的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委審批可行性研究報告；安排給單個(gè)地方政府投資項目的中央預算內投資資金在3000萬(wàn)元及以下的，一律按投資補助或貼息方式管理，國家發(fā)展改革委只審批資金申請報告。

【例題2-5】（2012試題）某地方政府投資項目的總投資為6000萬(wàn)元，其中中央預算內投資補助3100萬(wàn)元，該項目的（ ）應有國家發(fā)展改革委審批。

A.項目建議書(shū) B.可行性研究報告

C.技術(shù)設計方案 D.竣工驗收報告

[答疑編號950111020105]

【答案】B

【解析】單個(gè)投資項目的中央預算內補助資金超過(guò)3000萬(wàn)元且占項目總投資的比例達到50%以上的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委審批可行性研究報告。參見(jiàn)教材P37.

2.政府投資項目

政府投資是指各級政府投入工程項目建設的政府性資金，包括財政預算內投資資金、各類(lèi)專(zhuān)項建設基金、國家主權外債和其他政府性資金。

（1）政府投資資金種類(lèi)與管理。

政府投資項目是指在我國境內使用政府性資金的固定資產(chǎn)投資項目。

財政預算內投資資金（含國債資金）是指各級政府在財政預算中列支的建設資金，由各級發(fā)展改革部門(mén)安排用于固定資產(chǎn)投資項目。

各類(lèi)專(zhuān)項建設基金是指經(jīng)國務(wù)院或財政部批準，向社會(huì )特定對象征收的專(zhuān)門(mén)用于某方面建設的資金。例如，水利建設基金，三峽工程建設基金，南水北調工程建設基金，鐵路、民航、港口建設基金等。各類(lèi)專(zhuān)項建設基金納入財政預算管理，實(shí)行定向征收，定向使用，專(zhuān)戶(hù)管理。

國家主權外債資金是指以國家主權信用為擔保的國外貸款。

其他政府性資金是指除各類(lèi)專(zhuān)項建設基金外，各級政府向社會(huì )不同對象征收并全部或部分用于工程項目建設的資金，種類(lèi)較多。例如，征收土地出讓金和新增建設用地有償使用費等。

政府投資主要用于關(guān)系國家安全和市場(chǎng)不能有效配置資源的經(jīng)濟和社會(huì )領(lǐng)域，包括加強公益性和基礎設施建設，保護和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達地區的經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展，推進(jìn)科技進(jìn)步和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)項目等。

（2）政府投資項目的管理。

政府投資項目實(shí)行審批制。各類(lèi)政府投資資金，包括預算內投資、各類(lèi)專(zhuān)項建設基金、統借國外貸款等。政府投資資金可分別采取直接投資、資本金注入、投資補助、轉貸和貸款貼息等方式。政府以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

對于政府投資項目，采用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批項目建議書(shū)和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開(kāi)工報告，同時(shí)應嚴格政府投資項目的初步設計、概算審批工作。

審批制項目的具體行政管理程序：

報送項目建議書(shū)→申請辦理規劃選址預審、用地預審和環(huán)境影響評價(jià)審批手續→申報可行性研究報告→申請辦理規劃許可手續→申請辦理正式用地手續→辦理項目開(kāi)工手續。

類(lèi)比前面核準制核準程序理解。

3.境外投資項目管理

境外投資項目是指投資主體經(jīng)核準，通過(guò)投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權或技術(shù)、股權、債權等資產(chǎn)和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經(jīng)營(yíng)管理權及其他相關(guān)權益的項目，包括境外投資資源開(kāi)發(fā)類(lèi)項目和非資源開(kāi)發(fā)類(lèi)項目。

根據新的規定，地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元以下的資源開(kāi)發(fā)類(lèi)、中方投資額1億美元以下的非資源開(kāi)發(fā)類(lèi)境外投資項目（特殊項目除外），由所在省省級發(fā)展改革部門(mén)；中央管理企業(yè)實(shí)施的上述境外投資項目，由企業(yè)自主決策并報國家發(fā)展改革委備案。中方投資額3億美元及以上的資源開(kāi)發(fā)類(lèi)、中方投資額1億美元及以上的非資源開(kāi)發(fā)類(lèi)境外投資項目，由國家發(fā)展改革委核準。

【例題2-6】（2012試題）某地方企業(yè)擬投資28000萬(wàn)美元在境外開(kāi)發(fā)資源，該項目應由（ ）核準。

A.縣級發(fā)展改革部門(mén)B.國家發(fā)展改革委

C.省級發(fā)展改革部門(mén)C.地級發(fā)展改革部門(mén)

[答疑編號950111020106]

【答案】C

【解析】地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元以下的資源開(kāi)發(fā)類(lèi)、中方投資額1億美元以下的非資源開(kāi)發(fā)類(lèi)境外投資項目（特殊項目除外），由所在省省級發(fā)展改革部門(mén)核準。參見(jiàn)教材P39.