1、問(wèn)題的提出

　　項目風(fēng)險管理就是研究風(fēng)險發(fā)生規律并對其進(jìn)行控制，即采取必要的措施和方法，促使風(fēng)險事件向有利的方向轉化，使風(fēng)險損失減少到最低程度[1].目前，對于項目風(fēng)險管理已有很多研究。David Baldry認為風(fēng)險是項目的固有因素，并且在項目生命周期不同階段中表現出不同的形式，因而應在項目生命周期內對風(fēng)險進(jìn)行動(dòng)態(tài)的管理[2].S.c.ward認為對風(fēng)險管理的一個(gè)共同工作是對項目各階段風(fēng)險的發(fā)生概率和破壞程度進(jìn)行排序[3].文獻[4]結合高技術(shù)項目特點(diǎn)給出一種方法——風(fēng)險模擬方法，通過(guò)計算機系統的仿真模擬，將高技術(shù)項目風(fēng)險分析過(guò)程系統化、程序化。文獻[5]針對風(fēng)險投資項目的特點(diǎn)，綜合運用灰色系統理論和層次分析法，建立了灰色多層次評價(jià)模型。文獻[6]從項目所處區域宏觀(guān)環(huán)境的角度，探討了實(shí)現項目區域風(fēng)險分擔的可能性和必要性，并概要提出高新技術(shù)項目區域風(fēng)險社會(huì )化分擔的具體措施。文獻[7]則針對武器裝備全壽命周期的風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計和風(fēng)險評價(jià)與決策的各種方法作了比較研究。但是都沒(méi)有提出一套適用于各類(lèi)項目的風(fēng)險管理體系。對此，本文將在總結現有理論的基礎上，提出項目全壽命周期集成風(fēng)險管理三維體系，并應用于航空武器裝備項目風(fēng)險管理中。

　　2、項目全壽命周期風(fēng)險管理體系的建立

　�。�1）基于霍爾的項目風(fēng)險管理三維體系

　　美國系統工程學(xué)家霍爾（A.D.Hall）在1969年提出了系統工程應用中具有普遍意義的方法，即“霍爾三維結構”。

　　A、知識維——項目風(fēng)險管理的工具與方法

　　知識維是指為完成各階段、各步驟所需的各種知識和專(zhuān)門(mén)技術(shù)的總和。在工程項目領(lǐng)域

　　主要包括：運籌學(xué)、控制論、社會(huì )科學(xué)、工程技術(shù)以及各種方法之間的集成等。具體風(fēng)險管理方法又包括：專(zhuān)家調查法、故障樹(shù)分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò )法、灰色系統理論等。

　　B、邏輯維——項目風(fēng)險管理的工作步驟

　　邏輯維是指分析問(wèn)題解決問(wèn)題的邏輯思維過(guò)程。對于項目風(fēng)險管理則指對項目進(jìn)行風(fēng)險管理時(shí)一般采用的工作步驟。軟件工程學(xué)會(huì )認為項目風(fēng)險管理包括五個(gè)不同步驟：風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險應對規劃、風(fēng)險跟蹤和風(fēng)險控制[8].一般項目風(fēng)險管理的工作步驟包括：壽命周期WBS階段、風(fēng)險識別階段、風(fēng)險評價(jià)階段、風(fēng)險整體集成階段、風(fēng)險處置階段、風(fēng)險報告與監督階段。

　　C、時(shí)間維——項目全壽命周期風(fēng)險管理

　　時(shí)間維是指系統從規劃到更新的工作步驟。結合項目風(fēng)險管理，可以建立項目全壽命周期風(fēng)險管理。由于不同類(lèi)型項目具有不同的特點(diǎn)，因此其壽命周期不同階段的劃分也不盡相同。一般項目的壽命周期分為概念階段、實(shí)施階段與結束階段。

　�。�2）以項目全壽命周期集成的風(fēng)險管理三維體系

　　以項目全壽命周期集成的三維體系，要求根據項目的特點(diǎn)，以時(shí)間維劃分不同階段，在各壽命周期階段，按照邏輯維順序，結合階段特點(diǎn)用知識維對項目風(fēng)險進(jìn)行集成。具體分析如下：

　　A、壽命周期WBS.在項目管理中，一個(gè)重要的工作是WBS（工作結構分解）。在風(fēng)險管理中，也必須對項目進(jìn)行WBS .在這一階段，要將評價(jià)的項目分解為若干可以評價(jià)的層次。

　　B、風(fēng)險識別。在項目風(fēng)險管理中的一個(gè)共同的問(wèn)題是要識別出各類(lèi)風(fēng)險來(lái)源及其影響程度。在這一階段，系統各風(fēng)險因素應該盡可能被識別出來(lái)。識別風(fēng)險要從項目全壽命周期各階段并使用多種識別方法以及方法間的組合去實(shí)現，并分析這些風(fēng)險是由哪些具體風(fēng)險源構成的，以及風(fēng)險源之間的關(guān)系。

　　C、風(fēng)險評價(jià)。風(fēng)險評價(jià)是指用具體的方法評價(jià)具體的風(fēng)險，能否有效降低不確定性是指導這一過(guò)程的主要標準。在風(fēng)險評價(jià)時(shí)，首先應根據風(fēng)險發(fā)生的概率和對項目的影響程度，對每一風(fēng)險做出非正式的估測，而項目?jì)仍诓淮_定性的概率和影響程度也可以根據經(jīng)驗和相似項目或項目單元參照獲得。其次是分析各階段風(fēng)險的特點(diǎn)，建立其風(fēng)險評價(jià)指標體系并識別出適用的評價(jià)方法，包括非正式的猜測、正式的數理模型和實(shí)踐經(jīng)驗。

　　D、風(fēng)險整體集成。風(fēng)險整體集成是指為獲得各風(fēng)險源的概括認識對風(fēng)險進(jìn)行的適當的整合，即綜合評價(jià)這些風(fēng)險對項目的總體影響。在這一階段，所有的評價(jià)工作從結構單元底部到頂部都會(huì )被系統地整合，評價(jià)結果也應對未來(lái)的工作做出指導。整體集成的目的在于保證系統從下到上的每個(gè)單元都經(jīng)過(guò)評價(jià)。

　　F、風(fēng)險處置。即制定并實(shí)施控制風(fēng)險的計劃，確定降低風(fēng)險發(fā)生的可能性并減少其不良影響的方法。風(fēng)險應對計劃是針對風(fēng)險量化結果，為降低項目風(fēng)險的負面效應制定風(fēng)險應對策略和技術(shù)手段的過(guò)程[11].而風(fēng)險處置是指風(fēng)險自留、風(fēng)險轉移、風(fēng)險減輕和風(fēng)險回避中的一種或多種方法的組合使用[12-14].

　�。�1）風(fēng)險自留。風(fēng)險自留是最省事的方法，在許多情況下也最省費用。當采取其他風(fēng)險規避方法的費用超過(guò)風(fēng)險事件造成的損失數額時(shí)，可采取風(fēng)險自留的方法。

　�。�2）風(fēng)險轉移。風(fēng)險轉移又叫合伙分擔風(fēng)險，其目的是借用合同或協(xié)議，在風(fēng)險事故一旦發(fā)生時(shí)將損失的一部分轉移到項目以外的第三方身上。這一方法在建筑行業(yè)已經(jīng)得到了廣泛的應用[13].

　�。�3）風(fēng)險減輕。此策略的目標是降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減少后果的不利影響。對于已知風(fēng)險要動(dòng)用項目資源減少之，對于可預測或不可預測資源，則可以采用迂回的策略減少風(fēng)險。根據帕累托80%原理，項目所有風(fēng)險中只有小部分對項目威脅較大。因此，要集中力量對威脅較大的幾個(gè)風(fēng)險加強管理。

　�。�4）風(fēng)險回避。這是指當項目的風(fēng)險潛在威脅發(fā)生的可能性太大，不利后果也太嚴重，又無(wú)其他策略可用時(shí)，主動(dòng)放棄項目或改變項目目標或行動(dòng)方案，從而規避風(fēng)險的一種策略。

　　G、風(fēng)險報告和監督。風(fēng)險報告和監督就是在風(fēng)險發(fā)生時(shí)實(shí)行原先制定的風(fēng)險處置措施，并根據項目環(huán)境的變化情況，適度修改或重新采取新的風(fēng)險處置策略。除跟蹤已識別風(fēng)險外，還要對剩余風(fēng)險進(jìn)行監控，一旦有出現癥狀就應該立即修改風(fēng)險應對計劃，保證項目的正常進(jìn)行。

　　3、實(shí)例研究

　　本文在此將項目風(fēng)險管理三維理論體系應用于航空武器裝備項目風(fēng)險管理中，說(shuō)明該理論體系的具體操作步驟。

　�。�1） 航空武器裝備項目全壽命周期WBS（結構分解）。

　　航空武器全壽命周期分為前半生階段和后半生階段，前半生階段包括項目論證階段、方案設計階段、項目研制階段、飛行試驗階段，批量生產(chǎn)階段；后半生階段包括使用保障階段、退役處理階段。

　�。�2）航空武器裝備項目風(fēng)險識別。

　　航空武器裝備按航空型號項目風(fēng)險的來(lái)源分類(lèi)，可分為技術(shù)風(fēng)險、計劃風(fēng)險等，其中技術(shù)風(fēng)險、資金風(fēng)險、組織人才風(fēng)險、環(huán)境政策風(fēng)險和市場(chǎng)風(fēng)險是主要的風(fēng)險類(lèi)型，體現了航空武器裝備項目的典型特點(diǎn)，而每種風(fēng)險都有各自的風(fēng)險源。

　�。�3）航空武器裝備項目風(fēng)險評價(jià)。

　　由于航空武器裝備全壽命具有明顯的階段性，各個(gè)階段都有各自的特點(diǎn)，并且各個(gè)階段面臨的風(fēng)險類(lèi)型也各不相同，所以在識別航空武器裝備風(fēng)險時(shí)，應針對全壽命周期各個(gè)階段和面臨風(fēng)險的特點(diǎn)，選用適當的風(fēng)險評價(jià)方法。并將可用的評價(jià)方法進(jìn)行比較，篩選出較適用的方法，應用于航空武器風(fēng)險評價(jià)。文獻[15]對航空武器全壽命周期風(fēng)險評價(jià)方法進(jìn)行了比較，同時(shí)也對方法集成進(jìn)行了研究，提出了多層次灰色評價(jià)模型。

　�。�4）航空武器裝備項目風(fēng)險整體集成。

　　文獻[15]通過(guò)建立多層次灰色評價(jià)模型對航空武器裝備退役階段風(fēng)險進(jìn)行了風(fēng)險集成，并以航空武器裝備退役階段風(fēng)險為例說(shuō)明了風(fēng)險集成。由風(fēng)險集成評價(jià)得出那么航空武器裝備退役階段風(fēng)險的綜合評價(jià)結果為：（0.38，0.40，0.21，0.06，0），其中指標向量分別為“低”，“較低”，“較高”，“高”，“很高”五個(gè)等級的隸屬度。各風(fēng)險源對項目總體風(fēng)險的影響大小，可知航空武器型號裝備退役階段風(fēng)險總體處于“較低”水平。

　�。�5）航空武器裝備項目風(fēng)險處置。

　　例如在退役階段，航空武器風(fēng)險主要包括資金風(fēng)險和政策環(huán)境風(fēng)險。由于航空武器有其特殊性，即資金和政策性風(fēng)險主要由國家負擔，因而風(fēng)險較小，可以對其采取風(fēng)險自留的處置方法。

　�。�6）航空武器裝備項目風(fēng)險報告與監督。

　　由于在航空武器裝備屬于高技術(shù)，項目周期通常較長(cháng)，而風(fēng)險也會(huì )隨著(zhù)壽命周期的變化而變化。因此，必須對航空武器項目風(fēng)險進(jìn)行監督，一旦有出現癥狀就應該立即修改風(fēng)險應對計劃，保證項目的正常進(jìn)行。

　　4、結論

　　本文在總結現有風(fēng)險管理理論的基礎上，以霍爾系統理論為指導，從知識維、邏輯維和時(shí)間維角度建立了項目風(fēng)險管理三維理論體系。并應用于航空武器裝備項目中，降低了項目本身的不確定性，減小了項目風(fēng)險，為項目管理者進(jìn)行風(fēng)險管理提供了參考。

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