一、 DBO合同發(fā)展歷程

　　合同作為工程項目實(shí)施和管理的重要手段和工具，在項目管理中具有獨特的、極其重要作用和意義。

　　在1999年FIDIC主要合同文本出版后不久，FIDIC開(kāi)始收到關(guān)于需要新合同形式的回復。此種合同形式適用于如下項目：承包商不僅需要對設施的設計和施工負責，還要在設施移交給政府部門(mén)之前，對設施的長(cháng)期運營(yíng)負責，即DBO項目。

　　在FIDIC2004年年會(huì )上，DBO合同工作組主席Michael Mortimer-Hawkins對DBO合同設計的總體方針和工作計劃進(jìn)行了介紹。在FIDIC2006年年會(huì )上，DBO合同工作組專(zhuān)門(mén)對DBO合同文本的具體內容及實(shí)際應用進(jìn)行了介紹。其指出DBO合同將包括通用條件、專(zhuān)用條件、流程圖、案例（Sample Form）和指引。在FIDIC2007年年會(huì )上，DBO合同的研討會(huì )版本發(fā)布。此合同版本不是以使用為目的，如果使用者將合同條件包含進(jìn)他們自己的合同文件時(shí)，需要自負風(fēng)險。在2008年，FIDIC將會(huì )出版DBO合同指南，其后將進(jìn)行合同的翻譯工作。DBO合同第一版完全版將于2009年出版。

　　DBO合同被工程界稱(chēng)為FIDIC金皮書(shū)（FIDIC Gold Book）根據目前DBO合同發(fā)布和出版情況，本文以DBO合同研討會(huì )版本為依據，對DBO合同的結構和條款進(jìn)行研究

　　二、DBO合同結構研究

　　DBO合同研討會(huì )版本包括通用條件、專(zhuān)用條件和示范合同格式。由于通用條件具有普遍適用性，本文主要針對DBO合同的通用條件進(jìn)行研究。

　　對DBO合同結構的研究，采取對比分析的方式，選取FIDIC黃皮書(shū)和英國的《PFI合同標準》作為對比合同。將上述三個(gè)合同的通用條件在同一張表中列出。對此種表格進(jìn)行分析，并結合其他研究結果，得出DBO合同結構的特點(diǎn)如下：

　　與FIDIC黃皮書(shū)相比，DBO合同格式與其相同，包括20條和2個(gè)附錄。在條款順序上，這兩個(gè)合同的設置基本相同。同時(shí)，DBO合同盡量使用其他FIDIC合同文本中的術(shù)語(yǔ)和定義。因此，DBO合同遵循FIDIC合同的基本格式和基本原則，合同結構以FIDIC黃皮書(shū)為基礎，并與多邊開(kāi)發(fā)銀行、某些歐洲組織的工作保持一致性。

　　與《PFI合同標準》相比，在條款順序上，DBO合同將《PFI合同標準》中相關(guān)的分條款盡可能的總結到一個(gè)條款中。這樣使文本看起來(lái)簡(jiǎn)潔、流暢，對使用者來(lái)說(shuō)也很方便。

　　三個(gè)合同文本具有差別的條款基本一致，這些條款為：第3條（業(yè)主代表）、第7~12條（工程設備、材料和工藝；開(kāi)工日期、竣工和進(jìn)度安排；設計-建設；運營(yíng)服務(wù)；檢驗；缺陷）、第17~19條（風(fēng)險分擔；意外風(fēng)險；保險），以及《PFI合同標準》中的第18條合同終止、第19條服務(wù)期滿(mǎn)的資產(chǎn)處理、第22 條調查、服務(wù)期滿(mǎn)和合同終止等條款。

　　三、DBO合同條款研究

　　DBO合同分為設計、建設和運營(yíng)三個(gè)階段。根據DBO合同內容和第3節的分析，本節對DBO合同的第8、10、15~16、第17~19條的內容，以及與服務(wù)期滿(mǎn)資產(chǎn)處理相關(guān)的條款進(jìn)行分析。分析結論如下：

　　DBO合同期在設計-建設期的基礎上加上了運營(yíng)服務(wù)期，并對“設計-建設期間”和“運營(yíng)服務(wù)期間”做出了明確的規定。DBO合同在日期方面新增了一個(gè)“截止日”�！敖刂谷铡毕抵负贤�基本資料中列明的一段特定期間的結束日期，它在設計-建設竣工時(shí)間或者給與的延長(cháng)期之后。如果超過(guò)截止日，合同有可能破裂。這與《PFI合同標準》中的“最后期限”（Long Stop Date）相似。即承包商在服務(wù)開(kāi)始日后一定時(shí)間沒(méi)有開(kāi)始服務(wù)，可能導致PFI合同的破裂，同時(shí)授予政府部門(mén)終止合同的權利。這個(gè)日期的設定是為了督促承包商，并對業(yè)主形成保護。但是DBO合同的終極目標是服務(wù)的提供，而此時(shí)點(diǎn)之后是合同的非正常終止，因此現實(shí)應用中，此條的使用應該慎重。

　　DBO合同中兩個(gè)重要的證書(shū)是“試運轉證書(shū)（Commissioning Certificate）”和“合同完成證書(shū)（Contract Completion Certificate）”�！霸囘\轉證書(shū)”與FIDIC其它合同文件中的“接收證書(shū)”相似，但是其不僅證明設計-建設的完成，同時(shí)給與運營(yíng)服務(wù)的開(kāi)始日期�！昂贤�完成證書(shū)”的頒布標志著(zhù)承包商所有與設計、建設、運營(yíng)有關(guān)的義務(wù)的完成。

　�。�1）與運營(yíng)服務(wù)有關(guān)的規定

　　與運營(yíng)服務(wù)有關(guān)的條款是FIDIC所有合同文件中的全新條款，以下三個(gè)方面需重視：

　　“運營(yíng)許可證”（Operating Licence）是由業(yè)主頒發(fā)給承包商，以使承包商在運營(yíng)服務(wù)階段自主免費使用工程設備以及維護設備。這是一個(gè)特許協(xié)議，由業(yè)主在發(fā)放中標函的同時(shí)發(fā)放給承包商，并在承包商接到中標函后的28天內被作為合同文件的一部分。在頒發(fā)試運轉證書(shū)后，此協(xié)議自動(dòng)生效，即此協(xié)議只在運營(yíng)服務(wù)期內有效。

　　“運營(yíng)管理系統”（Operation Management System）系指由業(yè)主提供的一系列的工作程序和業(yè)主要求，包括關(guān)于合理實(shí)施運營(yíng)服務(wù)的合同文件。承包商需要按照運營(yíng)管理系統的要求履行運營(yíng)服務(wù)，并按照維護計劃（Maintenance Plan）照顧設備。

　　“審計主體”（Auditing Body）系指一個(gè)在運營(yíng)服務(wù)期間，根據運營(yíng)管理系統對業(yè)主和承包商的進(jìn)展進(jìn)行審計和監督的獨立公正的主體。審計主體由業(yè)主和承包商在運營(yíng)服務(wù)開(kāi)始前應聯(lián)合任命。如果雙方無(wú)法達成協(xié)議，應交由爭端裁決委員會(huì )進(jìn)行任命，并通知相應雙方。DBO合同通過(guò)暫定金額對其進(jìn)行支付。

　�。�2）終止

　　從表面上看，DBO合同與FIDIC黃皮書(shū)關(guān)于此條沒(méi)有太大的差別，但是此部分卻是DBO合同設計組討論最詳細的一部分，因為其隱含更深一層的意義。

　　FIDIC黃皮書(shū)對于終止的規定包括兩條：第15條允許業(yè)主因承包商違約或者為其自身的方便而終止合同；第16條允許承包商因業(yè)主違約或者對暫停的拖延而終止合同。但是承包商沒(méi)有因其自身的方便而終止合同的權利。

　　DBO合同在設計-建設期采取黃皮書(shū)的規定是適宜的。在運營(yíng)服務(wù)期，一方因另一方違約而終止合同的權利仍然而且也應當存在。但是因其自身方便而終止合同的權利呢？DBO合同允許業(yè)主擁有此種權利，即15.5條的業(yè)主自主終止合同。但是其同時(shí)也規定：如果雇主為了自己實(shí)施工程或為了安排由其他承包商實(shí)施工程，則他將無(wú)權根據本款終止合同。DBO合同考慮了業(yè)主自主終止合同的原因，但是同時(shí)也對終止的目的性進(jìn)行了限定。DBO合同不允許承包商擁有此種權利。這樣做是否公平、公正？這個(gè)問(wèn)題需要時(shí)間的檢驗。

　�。�3）風(fēng)險重構

　　對于風(fēng)險，DBO合同對傳統的FIDIC方式做了很多修改。首先，DBO合同將風(fēng)險事件按邏輯順序進(jìn)行排列，即風(fēng)險-責任-義務(wù)-賠款-保險，這是對風(fēng)險條款的重構。因此，按這個(gè)順序，DBO合同的第17~19條均是針對風(fēng)險做出的規定。其次，DBO合同將風(fēng)險事件從多個(gè)方面進(jìn)行了劃分。第一層劃分是將所有的風(fēng)險分為普通風(fēng)險和例外風(fēng)險（Exceptional Risks），即第17條和第18條。第二層劃分是對普通風(fēng)險進(jìn)行的劃分。從時(shí)間角度，將風(fēng)險劃分為設計-建設期的潛在風(fēng)險和運營(yíng)期的潛在風(fēng)險；從結果角度，將風(fēng)險劃分為導致物理?yè)p害的風(fēng)險和導致金融損失的風(fēng)險。最后，DBO合同對設計-建設期和運營(yíng)期的參與方的風(fēng)險分配進(jìn)行了詳細的規定。

　�。�4）服務(wù)期滿(mǎn)資產(chǎn)處理

　　DBO項目在運營(yíng)服務(wù)結束前將會(huì )面臨服務(wù)期滿(mǎn)資產(chǎn)的處理。但是，DBO合同并沒(méi)有針對此問(wèn)題進(jìn)行相應的條款設置�！禤FI合同標準》根據業(yè)主面臨的三種選擇，即承包商向業(yè)主轉移資產(chǎn)；業(yè)主重新對服務(wù)供應招標；如果資產(chǎn)無(wú)其他用途，業(yè)主無(wú)償將項目留給承包商，對此方面做出了詳細的規定。因此對于DBO合同的應用來(lái)說(shuō)，應該完善與此有關(guān)的條款。

　　四、DBO合同應用前景

　　不僅國際工程領(lǐng)域展示了對DBO合同的需求，我國工程領(lǐng)域也正在展現對DBO合同的需求。例如香港的LPG加氣站。香港總共有53個(gè)LPG加氣站，其中12個(gè)是專(zhuān)用加氣站均在香港政府的控制下、在DBO合同下運作。

　　面臨我國對DBO合同的需求，對FIDIC金皮書(shū)-DBO合同結構和部分條款的初探是一種邏輯上的理性分析，有助于DBO合同各參與方更好的理解和管理合同。隨著(zhù)DBO合同在工程中的使用，更多與DBO合同有關(guān)的現實(shí)問(wèn)題將會(huì )顯現。屆時(shí)，根據現實(shí)問(wèn)題再去對DBO合同進(jìn)行分析將是對實(shí)踐的一種升華。