在現代工程項目管理中，風(fēng)險管理已成為衡量業(yè)主管理水平的主要標志之一。近年來(lái)，招標方式越來(lái)越廣泛地被運用到工程項目的采購過(guò)程中。招投標階段是合同的形成階段，招投標活動(dòng)的行為后果直接影響工程項目的實(shí)施，在招投標階段進(jìn)行風(fēng)險管理，有利干業(yè)主選擇合適的供應商或承包商，有利于項目目標的實(shí)現。按照商務(wù)部的要求，關(guān)系社會(huì )公共利益、公眾安全的基礎設施、公用事業(yè)等項目進(jìn)行國際采購的機電產(chǎn)品，以及全部或者部分使用國有資金投資項目進(jìn)行國際采購的機電產(chǎn)品等，都必須采用公開(kāi)的國際招標。招標方式公開(kāi)性大，透明度高，除國家規定強制招標的機電產(chǎn)品或工程以外，也常被業(yè)主（招標人）應用于非強制招標的產(chǎn)品及貨物采購。

　　本文從招標風(fēng)險控制的角度，討論招標采購過(guò)程中幾類(lèi)常見(jiàn)的風(fēng)險與應對策略。

　　風(fēng)險的分類(lèi)識別

　　一、準備不足帶來(lái)的風(fēng)險

　　招標采購過(guò)程中的風(fēng)險往往與采購活動(dòng)的績(jì)效指標，如成本、采購周期或采購質(zhì)量等息息相關(guān)。例如，在招標采購過(guò)程中，業(yè)主經(jīng)常需要對所招標的標的物采購過(guò)程擬定時(shí)間進(jìn)度安排，并安排必要的人力和時(shí)間去完成過(guò)程中的每個(gè)任務(wù)或工作單元。而在實(shí)施過(guò)程中，業(yè)主有時(shí)對完成一個(gè)任務(wù)或者說(shuō)達到一個(gè)工作時(shí)間節點(diǎn)所需要的努力沒(méi)有充分預估，通常原因源于：業(yè)主對所招標的標的物缺乏明確的要求或規范；業(yè)主對采購過(guò)程中的某一環(huán)節生疏，缺乏應對經(jīng)驗；影響因素相互關(guān)聯(lián)從而導致復雜程度高，完成的難度超過(guò)預期；業(yè)主對招標采購存在偏見(jiàn)，或對完成采購過(guò)于樂(lè )觀(guān)。

　　這類(lèi)風(fēng)險產(chǎn)生的主要根源，可概括為業(yè)主對招標采購管理模糊不清。例如，業(yè)主在招標文件中必須給出項目的招標范圍，即明確采購的內容和供貨（服務(wù)）范圍。招標范圍不明確，一方面造成投標商投標報價(jià)不準確，產(chǎn)生多報漏報現象；另一方面容易造成投標商鉆空子，在中標后引起合同爭議，影響項目的后續進(jìn)展。而招標后進(jìn)行設計變更容易造成索賠或者訴訟。對于業(yè)主而言，這種變更風(fēng)險往往造成投資額的增加，使項目的預算難以掌握和控制。對于投標商來(lái)說(shuō)，也會(huì )感覺(jué)招標人不嚴肅，無(wú)所適從，對招標的嚴肅性產(chǎn)生質(zhì)疑。

　　缺乏充足的信息支持或有效管理體系進(jìn)行采購活動(dòng)，勢必導致這類(lèi)風(fēng)險產(chǎn)生，使得預期的采購進(jìn)度與采購績(jì)效無(wú)法順利實(shí)現。

　　二、業(yè)上方內部意見(jiàn)不同導致的風(fēng)險

　　在很多項目，特別是大的項目中，業(yè)主方內部對某一項決定常常會(huì )有不同意見(jiàn)。即使業(yè)主方成員的本意都希望招標采購活動(dòng)按照計劃順利完成，但是由于每個(gè)人知識結構及專(zhuān)業(yè)水平不同，或者為了個(gè)人或小群體的利益，都可能引起采購過(guò)程中推諉與扯皮情況出現。

　　這類(lèi)風(fēng)險主要來(lái)源于以下情況：業(yè)主內部對招標采購活動(dòng)的采購績(jì)效認識不同；業(yè)主內部分工不明確，導致無(wú)人對延遲的采購進(jìn)度負責；被分配任務(wù)方無(wú)能力按時(shí)完成所分配的任務(wù)；個(gè)人或小群體為了自身利益，而罔顧業(yè)主方的整體利益。

　　這類(lèi)風(fēng)險較之第一類(lèi)由于準備不足帶來(lái)的風(fēng)險，有更大的危害性和隱蔽性，往往是隨著(zhù)采購過(guò)程的深入逐漸暴露出來(lái)。而事后進(jìn)行亡羊補牢，需要業(yè)主方付出很高的代價(jià)。嚴重的情況，可能直接導致招標采購周期無(wú)限期拉長(cháng)。

　　三、外部環(huán)境變化產(chǎn)生的風(fēng)險

　　2008年2月，國內媒體爆出一則新聞：“國內鐵礦石價(jià)格飆漲，鋼價(jià)一路全線(xiàn)追漲”。根據北京青年報的報道，2008年度國際鐵礦石價(jià)格談判由三大鐵礦石巨頭之一的巴西淡水河谷（CRVD）率先公布價(jià)格開(kāi)局，當地時(shí)間2月18日晚間，巴西淡水河谷在其官方網(wǎng)站上確認2008年鐵礦石基準價(jià)上漲65%.

　　自2003年以來(lái)，國際鐵礦石價(jià)格年年上漲、歲歲翻新。與2007年同期相比，2008年國內鐵精粉已由663元/噸飆升至1238元/噸，漲幅高達87%，焦炭上漲79%，生鐵上漲71%，廢鋼價(jià)格上漲50%.原材料的上漲，推動(dòng)國內鋼材產(chǎn)品全線(xiàn)追漲。自2003年以來(lái)，國際鐵礦石每年海運貿易量近50%運到中國市場(chǎng)，且每年凈增量達80%以上。中國市場(chǎng)的這一強大需求，為國際鐵礦石巨頭大幅抬高價(jià)格提供了最重要的注解。

　　這則新聞傳遞給我們一個(gè)明確的信息，在市場(chǎng)經(jīng)濟環(huán)境下，對采購方的業(yè)主而言，外部因素瞬息萬(wàn)變，這種變化不以個(gè)人意志為轉移。從招標采購的角度上看，雖然招標文件對投標價(jià)格在投標有效期內可以約定為固定價(jià)，從而規避招標過(guò)程中的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險，但是，由于存在上面分析的兩類(lèi)風(fēng)險，一旦原定的采購進(jìn)度延遲，供應商就無(wú)法按照原有投標價(jià)格供貨，這時(shí)諸如原材料上漲等風(fēng)險還是會(huì )導致業(yè)主采購成本激增。

　　這類(lèi)風(fēng)險在招標采購中通常有以下兩類(lèi)：一是市場(chǎng)供應風(fēng)險，例如原材料價(jià)格迅速上漲，設備供應方破產(chǎn)等；二是政治及社會(huì )風(fēng)險，這類(lèi)風(fēng)險種類(lèi)較多，一且發(fā)生，通常對業(yè)主方構成不可抗力。例如，招標工作已實(shí)施，但此時(shí)政府要求重新調整工程規模，工程開(kāi)標半年以后仍未定標，投標書(shū)早已超出投標有效期。

　　應對上述風(fēng)險的策略

　　對于第一類(lèi)由于準備不足而帶來(lái)的風(fēng)險，業(yè)主防控的努力主要可以集中在招標采購的前期準備上。首先，由于招標本身涉及國家的多種法律法規，程序性要求很強，從思想上業(yè)主需要對招標采購有足夠的重視。其次，采購環(huán)節也是敏感地帶，關(guān)注的人多，對采購人員的素質(zhì)要求較高，不斷加強自身隊伍的建設與學(xué)習至關(guān)重要。業(yè)主需要對所招標的標的物在招標文件中給予明確的要求或規范，應當對相關(guān)的服務(wù)范圍作明確的界定與劃分。對不熟悉的采購標的物，業(yè)主應當多方調研，甚至在必要的情況下咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構，或通過(guò)委托方式讓招標機構代理招標采購。要選擇實(shí)力和信譽(yù)較好的招標公司代理招標，以確保資格預審、投標答疑、開(kāi)標、評標及定標各項工作合乎法律法規要求。同時(shí)，給予評標委員會(huì )合理的評標時(shí)間，以便能夠對投標文件中的技術(shù)方案和投標報價(jià)進(jìn)行比選和分析，確保選出質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的承包商。

　　對招標采購中某些容易出問(wèn)題的環(huán)節，需要提前進(jìn)行預估并加以分析，不能等問(wèn)題出現了再處理。這種預判，通常建立在業(yè)主以往的采購經(jīng)驗上，這就需要主持招標采購的項目負責人有較高的業(yè)務(wù)水平。針對外部不可控因素，對于招標采購的時(shí)間表，要予以一定的彈性，給自身留有余地。

　　針對第二類(lèi)由于業(yè)主內部不同意見(jiàn)而帶來(lái)的風(fēng)險，業(yè)主內部在招標采購活動(dòng)實(shí)施之前，應當擬定責權利平衡的采購實(shí)施辦法，并輔以嚴格的廉潔采購紀律，做到制度管人，責任到人，獎罰分明。

　　責權利三者的平衡，應當體現在以下方面：一是風(fēng)險的責任和權力應是平衡的。有承擔風(fēng)險的責任，也要給承擔者以控制和處理的權利，但如果已有某些權力，則同樣也要承擔相應的風(fēng)險責任；二是風(fēng)險與機會(huì )盡可能對等，對于風(fēng)險的承擔者應該同時(shí)享受風(fēng)險控制獲得的收益和機會(huì )收益，也只有這樣才能使參與者勇于去承擔風(fēng)險；三是承擔的可能性和合理性，承擔者應該擁有預測、計劃、控制的條件和可能性，有迅速采取控制風(fēng)險措施的時(shí)間、信息等條件，只有這祥，參與者才能理性地承擔風(fēng)險。

　　針對工期緊迫的項目，通�？梢栽O定一定的獎勵，鼓勵采購團隊合法合規地盡快完成任務(wù)，為工程項目爭取寶貴時(shí)間。這里需要特別注意的是，在一個(gè)項目中，采購只是其中的一個(gè)環(huán)節，不能不考慮客觀(guān)事實(shí)，給采購環(huán)節分配不可能完成的周期，或者要求采購人員違反招投標的程序，壓縮國家規定的一些最短投耗時(shí)間要求，給投標商質(zhì)疑招投標程序提供機會(huì )。一旦遭受質(zhì)疑，并且質(zhì)疑成立，將嚴重影響招標進(jìn)度，造成欲速不達的負面效果。

　　對于內部的不同意見(jiàn)，最好在招標采購開(kāi)始前就加強溝通，盡量統一思想，加深認識。這樣做的目的是要增強采購團隊的戰斗力，提高效率，減少內耗。招標采購通常對標底價(jià)或資金預算等關(guān)鍵因素有開(kāi)標前嚴格保密的規定，內部團結也是嚴守這些規定的前提條件。對違反紀律泄漏商業(yè)秘密的人員，要給予嚴懲并清除出采購隊伍。

　　針對外部環(huán)境導致的風(fēng)險，光靠業(yè)主本身并不能完全防控，有時(shí)甚至不可控制。但從招標的角度上講，招標文件中提供的作為報價(jià)基礎的合同文本，招標方可以付出努力，不斷修繕。合同條款最重要的是體現風(fēng)險的合理分擔，業(yè)主不可過(guò)多地將風(fēng)險偏重于賣(mài)方（承包商）。合同中苛刻的、不平衡的條款往往是一把雙刃劍，不僅傷害賣(mài)方（承包商），也會(huì )傷害業(yè)主自己。一個(gè)公平合理、責權利平衡的合同，可以使承包商報價(jià)中的風(fēng)險費用減少，業(yè)主得到一個(gè)合理的報價(jià)，同時(shí)減少合同的不確定性，并最大限度地發(fā)揮合同雙方風(fēng)險控制和履約的積極性。業(yè)主應避免不顧客觀(guān)環(huán)境條件，執意在合同中增加對承包商的單方面約束性條款，或者對自己的免責條款，把風(fēng)險全部推給對方。在市場(chǎng)經(jīng)濟中，這祥的做法只會(huì )引起投標商的反感及報價(jià)的非理性升高。

　　從工程整體效益的角度出發(fā)，要最大限度地發(fā)揮各方積極性。因為項目參與者如果都不承擔任何風(fēng)險，也就意味著(zhù)都不承擔任何責任，當然也就沒(méi)有控制風(fēng)險的積極性。只有讓各方承擔相應的風(fēng)險責任，通過(guò)風(fēng)險的分配來(lái)加強責任心和積極性，才能達到更好地控制風(fēng)險的目的。

　　對于政治社會(huì )風(fēng)險，隨著(zhù)政府及普通民眾對環(huán)保的愈加重視，任何工程啟動(dòng)前，可靠的HSE分析論證都必不可少。這種分析不能光從項目業(yè)主的角度進(jìn)行，而應與當地政府充分溝通，并對關(guān)系到公共利益的項目提前聽(tīng)證及論證。只有考慮多方利益并尋求到某種平衡，項目的實(shí)施才能有所保障。任何項目的中途停頓或夭折，都會(huì )對業(yè)主帶來(lái)重大利益損失，也會(huì )對項目具體實(shí)施人員的士氣帶來(lái)負面影響。（作者：馬瑞，張楊）