關(guān)于印發(fā)《湖北省土地估價(jià)行業(yè)違規處罰實(shí)施辦法》的通知

　　鄂土協(xié)發(fā)[2011]02號

各土地評估中介機構：

　　《湖北省土地估價(jià)行業(yè)違規處罰實(shí)施辦法》已經(jīng)湖北省土地估價(jià)師協(xié)會(huì )二屆四次理事會(huì )一致表決通過(guò)，現印發(fā)施行。

　　附件：《湖北省土地估價(jià)行業(yè)違規處罰實(shí)施辦法》

　　二〇一一年一月十七日

　　附件

　　《湖北省土地估價(jià)行業(yè)違規處罰實(shí)施辦法》

　　第一章 總 則

　　第一條 為加強湖北省土地估價(jià)師協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省估協(xié)”）會(huì )員自律管理，維護湖北省土地估價(jià)行業(yè)秩序，保護土地估價(jià)相關(guān)利益主體的合法權益，根據中國土地估價(jià)師協(xié)會(huì )《土地估價(jià)行業(yè)違規處罰記分辦法》（中估協(xié)發(fā)〔2009〕35號）、《湖北省土地估價(jià)師協(xié)會(huì )章程》、《湖北省土地評估中介機構自律管理規定》和《湖北省執業(yè)土地估價(jià)師自律守則》等規定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于在省估協(xié)注冊的土地評估機構及其執業(yè)土地估價(jià)師，在本省行政區域內違反土地估價(jià)行業(yè)自律管理行為的處罰。

　　已被中國土地估價(jià)師協(xié)會(huì )處罰過(guò)的違規行為，根據一事不二罰原則，不再重復處罰。

　　第三條 本辦法堅持客觀(guān)、公正、公開(kāi)，依據處罰與違規行為相適應、定性處罰與定量記分相對應、處罰與教育相結合等原則，加以制定。

　　第四條 本辦法將違規處罰分為行業(yè)內部處罰和公開(kāi)處罰兩大類(lèi)型，既包括對土地評估機構的違規處罰，又包括對執業(yè)土地估價(jià)師的違規處罰。

　　第五條 湖北省國土資源廳是全省土地估價(jià)行業(yè)管理的行政主管機關(guān)。省估協(xié)是全省土地估價(jià)行業(yè)自律管理組織，負責本辦法的實(shí)施。

　　第六條 全省土地評估機構及其執業(yè)土地估價(jià)師，應當維護土地估價(jià)行業(yè)秩序，自覺(jué)接受行政主管部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì )的監督與管理，對行業(yè)內違法違規和其他不正當行為應積極舉報和舉證。

　　第二章 土地評估機構違規及處罰

　　第七條 土地評估機構違反行業(yè)自律規定，省估協(xié)給予下列處罰：警示提醒、責令整改、通報批評、注銷(xiāo)資級、暫停注冊、注銷(xiāo)資質(zhì)等。具體處罰形式中，前三項為行業(yè)內部處罰，后三項為公開(kāi)處罰：

　　1、警示提醒：以書(shū)面或面談的形式告誡、提醒相關(guān)土地評估機構糾正違規行為；

　　2、責令整改：要求相關(guān)土地評估機構在規定時(shí)限內采取切實(shí)行動(dòng)糾正違規行為，分析違規原因，提出具體措施，減少和消除不良影響和后果，提交書(shū)面整改報告；

　　3、通報批評：依違規情節輕重，在對土地評估機構給予警示提醒、責令整改等處罰時(shí)，可分不同層次在省內國土資源系統、評估相關(guān)行業(yè)等范圍內將違規事項及違規土地評估機構予以通報并批評；

　　4、注銷(xiāo)資級：取消省估協(xié)評定的資信等級或向中國土地估價(jià)師協(xié)會(huì )建議取消全國資信等級，并暫停當年度參加省估協(xié)資信評定的資格；

　　5、暫停注冊：暫時(shí)停止相關(guān)土地評估機構三個(gè)月以上十二個(gè)月以?xún)鹊耐恋卦u估從業(yè)資質(zhì)。暫停注冊期間，該土地評估機構不得從事土地評估事務(wù)。

　　6、注銷(xiāo)資質(zhì)：收回頒發(fā)的《土地評估中介機構注冊證書(shū)》，注銷(xiāo)相關(guān)土地評估機構土地估價(jià)從業(yè)資質(zhì)，并向社會(huì )公告。

　　第八條 在對土地評估機構的違規行為進(jìn)行處罰的同時(shí)，實(shí)施違規記分管理，視違規情節輕重予以記分。

　　記分周期為一年度，從每年6月1日起到次年5月31日止，即為一個(gè)完整的土地評估機構注冊年度。

　　記分滿(mǎn)分為12分，累計達到或超過(guò)12分時(shí)，根據本辦法給予相應處罰，記分清零，重新開(kāi)始記分。一個(gè)記分周期期滿(mǎn)后，記分累計未達到12分的，該周期內的記分分值予以消除，不轉入下一記分周期。

　　第九條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，應處警示提醒，并記1分：

　　1、夸大事實(shí)，對本土地評估機構進(jìn)行虛假宣傳；

　　2、未按規定向省估協(xié)申報土地評估業(yè)績(jì)的；

　　3、妨礙本土地評估機構內執業(yè)土地估價(jià)師參加繼續教育學(xué)習，導致土地估價(jià)師繼續教育學(xué)時(shí)未達到要求的。

　　第十條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，應處警示提醒，并記2分：

　　1、故意詆毀、誹謗或中傷其他土地評估機構，影響委托單位對土地評估機構自主選擇的；

　　2、使用其它土地評估機構執業(yè)土地估價(jià)師參與本機構土地評估業(yè)務(wù)，且未經(jīng)其所在土地評估機構同意的；

　　3、非主觀(guān)原因造成土地評估報告結果失實(shí)，致使土地估價(jià)報告備案被國土行政主管部門(mén)退件的。

　　第十一條 土地評估價(jià)機構發(fā)生下列情形的，應處責令整改，記3分。并可視違規情節加處警示提醒：

　　1、在執業(yè)過(guò)程中弄虛作假，編造虛假案例數據的；

　　2、在土地估價(jià)報告年度抽檢或隨機檢查中有不合格的；

　　3、在行政主管部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì )的有關(guān)調查、調研工作中弄虛作假，提供重大失實(shí)數據或證明材料的。

　　第十二條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，應注銷(xiāo)資級，記4分。并可根據違規情節加處警示提醒、責令整改、通報批評等處罰：

　　1、未經(jīng)委托方許可或違反政策規定，公開(kāi)披露土地估價(jià)報告內容或商業(yè)秘密的；

　　2、冒用其他土地評估機構名義或者允許其他單位以本機構名義承攬土地評估業(yè)務(wù)的；

　　3、接受實(shí)際未在本土地評估機構執業(yè)的土地估價(jià)師掛靠的；

　　4、為排擠競爭對手，以低于收費標準下限50%以上提供土地評估服務(wù)的。

　　第十三條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，應處暫停注冊，記6分。并可根據違規情節加處警示提醒、責令整改、通報批評、注銷(xiāo)資級等處罰：

　　1、明知委托方要求不合理，曲意逢迎，抬高或壓低評估價(jià)值的，出具失實(shí)土地估價(jià)報告的；

　　2、超出本土地評估機構執業(yè)范圍承接業(yè)務(wù)，提供土地評估服務(wù)的；

　　3、以支付介紹費、傭金或提供其他好處等不正當手段爭攬業(yè)務(wù)的；

　　4、未經(jīng)批準擅自設立，或以虛假材料騙取批準設立各種形式的分支機構的。

　　第十四條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，應處暫停注冊，記12分。并根據違規情節加處警示提醒、責令整改、通報批評、注銷(xiāo)資級、暫停注冊等處罰：

　　1、出具重大失實(shí)土地估價(jià)報告，造成嚴重社會(huì )后果的；

　　2、未徹底脫鉤或虛假脫鉤的土地評估機構，從事土地評估中介服務(wù)的；

　　3、在土地估價(jià)報告年度抽檢中有兩份以上不合格的；

　　4、利用執業(yè)便利謀取不正當利益，或以任何方式從委托方接受或向委托方索取賄賂或其他好處的；

　　5、在一個(gè)處罰記分周期內，雖無(wú)嚴重違規行為，但多次重復違規，累計罰分達到或超過(guò)12分的。

　　第十五條 土地評估機構發(fā)生下列情形，或受到暫停注冊處罰后拒絕整改或整改后未通過(guò)復查的，處注銷(xiāo)資質(zhì)：

　　1．受暫停注冊處罰期間，仍承攬業(yè)務(wù)、出具土地估價(jià)報告的；

　　2、私自偽造、涂改、出借或轉讓《土地估價(jià)中介機構注冊證書(shū)》的；

　　3、利用虛假證明材料騙取土地評估機構注冊的；

　　4、被工商行政主管部門(mén)注銷(xiāo)其企業(yè)營(yíng)業(yè)執照的；

　　5、構成犯罪并被司法部門(mén)依法查處的；

　　6、需要注銷(xiāo)資質(zhì)的其他情形。

　　第三章 執業(yè)土地估價(jià)師違規及處罰

　　第十六條 執業(yè)土地估價(jià)師違反行業(yè)自律規定的，省估協(xié)可給予下列處罰：警示提醒、糾錯檢查、通報批評、暫停執業(yè)、注銷(xiāo)執業(yè)、長(cháng)期禁業(yè)、建議除名等。具體處罰中，除警示提醒、糾錯檢查、通報批評為行業(yè)內部處罰外，其余為公開(kāi)處罰。

　　1、警示提醒：以書(shū)面或面談的形式告誡、提醒有關(guān)執業(yè)土地估價(jià)師糾正違規行為；

　　2、糾錯檢查：要求有關(guān)執業(yè)土地估價(jià)師糾正其違規行為并以書(shū)面等方式對其違規行為做出檢討；

　　3、通報批評：依違規情節輕重，在對有關(guān)執業(yè)土地估價(jià)師給予警示提醒、糾錯檢查等處罰時(shí)，可分不同層次在省內土地估價(jià)行業(yè)、省內國土資源系統、省內評估相關(guān)行業(yè)等范圍將違規事項或有關(guān)違規行為予以通報并批評；

　　4、暫停執業(yè)：暫時(shí)停止有關(guān)執業(yè)土地估價(jià)師在我省三個(gè)月以上二十四個(gè)月以?xún)葓虡I(yè)資格，暫停執業(yè)期間，土地估價(jià)師不得簽署土地估價(jià)報告；

　　5、注銷(xiāo)執業(yè)：注銷(xiāo)有關(guān)執業(yè)土地估價(jià)師在我省的執業(yè)資格，并對外公告；

　　6、長(cháng)期禁業(yè)：長(cháng)期禁止（兩年以上十年以下）有關(guān)土地估價(jià)師再次在我省申請執業(yè)，違規行為嚴重、情節特別惡劣的可永久禁止在我省執業(yè)；

　　7、建議除名：向中國土地估價(jià)師協(xié)會(huì )建議，提請國土資源部取消有關(guān)土地估價(jià)師的土地估價(jià)師資格，吊銷(xiāo)土地估價(jià)資格證書(shū)。

　　第十七條 執業(yè)土地估價(jià)師發(fā)生下列情形的，應處警示提醒，并記1分：

　　1、執業(yè)過(guò)程中態(tài)度惡劣，與委托方或相關(guān)當事方口角爭斗遭投訴或舉報的；

　　2、不維護行業(yè)形象，言行不當，對土地估價(jià)行業(yè)造成不良影響的；

　　3、與委托方或相關(guān)當事方有利害關(guān)系時(shí)，未履行回避義務(wù)的。

　　第十八條 執業(yè)土地估價(jià)師發(fā)生下列情形的，應處糾錯檢查，記2分。并可根據違規情節加處警示提醒：

　　1、未經(jīng)所在土地評估機構同意，在其他土地評估機構參與土地評估業(yè)務(wù)并獲取經(jīng)濟利益的；

　　2、未按規定參加繼續教育，學(xué)時(shí)未達到規定要求的；

　　3、故意詆毀、誹謗或誣告其他土地評估機構、土地估價(jià)師的。

　　第十九條 執業(yè)土地估價(jià)師發(fā)生下列情形的，應處糾錯檢查，記3分。并可根據違規情節加處警示提醒：

　　1、未按規程要求現場(chǎng)踏勘，核實(shí)外業(yè)資料的；

　　2、允許他人以本人名義從事土地估價(jià)業(yè)務(wù)的；

　　3、執業(yè)土地估價(jià)師掛名、兼職或跨機構執業(yè)的。

　　第二十條 執業(yè)土地估價(jià)師發(fā)生下列情形的，應處通報批評，記4分。并可根據違規情節加處警示提醒、糾錯檢查等處罰：

　　1、違反法律法規要求或未經(jīng)委托方許可，泄露商業(yè)秘密和土地估價(jià)報告內容的；

　　2、個(gè)人以本人或單位名義接受委托，承辦業(yè)務(wù)，收取費用的；

　　3、以支付介紹費、傭金或提供其他好處等不正當手段爭攬業(yè)務(wù)的。

　　第二十一條 執業(yè)土地估價(jià)師發(fā)生下列情形的，應處通報批評，情節嚴重的處暫停執業(yè)，記6分。并根據違規情節加處警示提醒、糾錯檢查等處罰：

　　1、偽造、涂改或轉讓《土地估價(jià)師資格證書(shū)》及執業(yè)登記號的；

　　2、違反執業(yè)操守，循私舞弊，抬高或壓低評估價(jià)值，或簽署不合格土地估價(jià)報告的；

　　3、對同一評估目的的委托項目出具多份不同土地估價(jià)報告，造成惡劣影響的。

　　第二十二條 執業(yè)土地估價(jià)師發(fā)生下列情形的，應處暫停執業(yè)，情節嚴重的處注銷(xiāo)執業(yè)，記12分。并根據違規情節加處警示提醒、糾錯檢查、通報批評等處罰：

　　1、利用虛假材料騙取土地估價(jià)師注冊的；

　　2、阻擾省估協(xié)調查，隱匿、銷(xiāo)毀證據材料或對投訴人、舉報人等進(jìn)行報復的；

　　3、拒絕執行省估協(xié)作出的處罰決定，屢教不改的；

　　4、在一個(gè)處罰記分周期內，雖無(wú)嚴重違規行為，但多次重復違規，累計罰分達到或超過(guò)12分的。

　　第二十三條 執業(yè)土地估價(jià)師因犯罪被司法部門(mén)依法查處，或受到暫停執業(yè)、注銷(xiāo)執業(yè)后仍不改正的，應處長(cháng)期禁業(yè)的處罰，直至建議取消其土地估價(jià)師資格。

　　第二十四條 由多家土地評估機構聯(lián)合參與的重大土地評估項目，出現違規情形時(shí)，根據合同權利義務(wù)關(guān)系承擔相應責任。

　　第四章 投訴與舉報

　　第二十五條 任何單位和個(gè)人對我省土地估價(jià)行業(yè)的有關(guān)單位和個(gè)人的違反土地估價(jià)相關(guān)法律法規和本辦法的行為，均可向省估協(xié)投訴或舉報。

　　投訴或舉報應提供書(shū)面材料送省估協(xié)。投訴或舉報材料應詳細具體，有具體的事實(shí)和相關(guān)證明材料，便于調查與核實(shí)。

　　單位投訴或舉報的，應經(jīng)本單位法定代表人簽字，并加蓋單位公章；個(gè)人投訴或舉報的，應附個(gè)人身份證明和聯(lián)系方式，不符合上述規定的不予受理。

　　省估協(xié)對投訴或舉報人身份進(jìn)行保密，投訴或舉報人要求公開(kāi)的除外。

　　第二十六條 省估協(xié)接收省國土資源廳和中國土地估價(jià)師協(xié)會(huì )轉批、交辦、委辦、或移送的投訴材料，辦理接收和登記手續。

　　被投訴對象是非注冊土地評估機構及執業(yè)人員的，材料由省估協(xié)移交省國土行政主管部門(mén)，根據有關(guān)規定予以處理。

　　第二十七條 審查投訴人提供的投訴材料及相關(guān)證據，在5個(gè)工作日作出投訴受理或不受理決定，決定受理的，辦理投訴案件受理手續；決定不受理的，應當在10個(gè)工作日答復投訴人并說(shuō)明理由，投訴人要求書(shū)面答復的，應當給予書(shū)面答復，匿名投訴及無(wú)法告知投訴人的除外。

　　第五章 處罰程序及申訴

　　第二十八條 土地評估機構或執業(yè)土地估價(jià)師發(fā)生本辦法所列處罰記分不超過(guò)3分的違規情形時(shí)，由省估協(xié)秘書(shū)處組織對違規事項調查落實(shí)，向省估協(xié)會(huì )員會(huì )籍委員會(huì )提出對違規土地評估機構和違規執業(yè)土地估價(jià)師的處罰的建議，會(huì )員會(huì )籍委員會(huì )通過(guò)后實(shí)施。

　　第二十九條 土地評估機構涉嫌發(fā)生本辦法第十二條、第十三條所列違規行為，以及執業(yè)土地估價(jià)師涉嫌發(fā)生本辦法第二十條、第二十一條所列違規行為，省估協(xié)會(huì )員會(huì )籍委員會(huì )應組織相關(guān)專(zhuān)家成立調查組，對違規行為進(jìn)行調查落實(shí)，并以投票表決的方式作出處罰議案，提交會(huì )員會(huì )籍委員會(huì )討論通過(guò)。

　　調查組人數應不少于5人，由國土行政主管部門(mén)代表，事業(yè)單位或院校專(zhuān)家，以及土地評估機構代表構成。

　　第三十條 會(huì )員會(huì )籍委員會(huì )委員或調查組成員中有下列情形之一的，應當自行回避，被調查對象也有權申請其回避：

　　1、本人或近親屬與被調查對象有直接利害關(guān)系；

　　2、與本調查對象在同一土地評估機構執業(yè)的；

　　3、其他可能影響違規情形的公正處理的。

　　會(huì )員會(huì )籍委員會(huì )主任、副主任的回避由省估協(xié)常務(wù)理事會(huì )決定，其他人員的回避由會(huì )員會(huì )籍委員會(huì )決定。

　　對提出回避的申請，應當及時(shí)審查，在收到回避申請的10個(gè)工作日提出是否準予回避的決定，并做書(shū)面說(shuō)明。

　　第三十一條 土地評估機構涉嫌發(fā)生本辦法第十四條、第十五條所列違規行為，以及執業(yè)土地估價(jià)師涉嫌發(fā)生本辦法第二十二條、第二十三條所列違規行為，調查組對違規行為進(jìn)行調查落實(shí)后，向會(huì )員會(huì )籍委員會(huì )提交調查情況，會(huì )員會(huì )籍委員會(huì )討論提出處罰建議，提交常務(wù)理事會(huì )通過(guò)。

　　第三十二條 省估協(xié)應當以書(shū)面形式告知處罰相對人調查結果，以及處罰決定的理由和依據，處罰自送達相對人生效。

　　第三十三條 土地評估機構或執業(yè)土地估價(jià)師對行業(yè)自律處罰決定不服的，自接到告知書(shū)之日起的7個(gè)工作日之內向省估協(xié)申請復議，其中，受到公開(kāi)處罰的，處罰相對人可要求舉行聽(tīng)證。復議或聽(tīng)證結束后方可實(shí)施處罰。對復議結果仍不接受的，可向省國土行政主管部門(mén)提出申訴，申訴期間，不影響處罰的實(shí)施。

　　第三十四條 土地評估機構受到暫停注冊處罰，執業(yè)土地估價(jià)師受到暫停執業(yè)處罰，在處罰期結束后，應向省估協(xié)提出恢復注冊（執業(yè)）申請，由省估協(xié)會(huì )員會(huì )籍委員會(huì )復查。復查合格，省估協(xié)將復查情況向國土行政主管部門(mén)備案后，恢復原注冊或執業(yè)資格。

　　第三十五條 土地評估機構受到注銷(xiāo)注冊處罰，執業(yè)土地估價(jià)師受到注銷(xiāo)執業(yè)處罰，在檢查整改后，能重新達到申請注冊條件并提出申請的，按土地評估機構和執業(yè)土地估價(jià)師注冊有關(guān)規定重新辦理。

　　第三十六條 受到行業(yè)自律處罰的土地評估機構或執業(yè)土地估價(jià)師或應對照處罰決定和相關(guān)文件，分析錯誤原因，逐項檢查落實(shí)；因土地估價(jià)報告質(zhì)量原因受到處罰的，應全面對照學(xué)習土地估價(jià)規程等技術(shù)文件；違規土地評估機構被要求整改的，要提出針對性的整改措施，省估協(xié)視其整改情況安排復查。

　　第三十七條 在每個(gè)記分年度結束后，省估協(xié)組織當期受到行業(yè)自律處罰的土地評估機構負責人和執業(yè)土地估價(jià)師集中學(xué)習、加強教育，強化行業(yè)自律處罰的效果。

　　第六章 附 則

　　第三十八條 省估協(xié)常務(wù)理事會(huì )上，會(huì )員會(huì )籍委員會(huì )應對土地評估機構或執業(yè)土地估價(jià)師的處罰記分情況作出書(shū)面報告，常務(wù)理事會(huì )有權調整或取消會(huì )員會(huì )籍委員會(huì )作出的處罰決定。

　　第三十九條 土地評估機構或執業(yè)土地估價(jià)師發(fā)生本辦法未列示的其他違反行業(yè)自律行為時(shí)，由省估協(xié)會(huì )員會(huì )籍委員會(huì )參照本辦法提出對新違規行為的處罰和記分建議，報常務(wù)理事會(huì )通過(guò)后實(shí)施。

　　第四十條 對于違規土地評估機構和執業(yè)土地估價(jià)師的行業(yè)自律處罰情況，省估協(xié)應及時(shí)報省國土行政主管部門(mén)進(jìn)行備案。

　　第四十一條 本辦法由湖北省土地估價(jià)師協(xié)會(huì )解釋。

　　第四十二條 本辦法自2011年3月1日起執行。