摘  要：通過(guò)工程實(shí)例，對施工中的索賠技巧，從研究招標文件、積累索賠證據、編寫(xiě)索賠報告到如何掌握索賠時(shí)機等作了詳細的介紹。

　　關(guān)鍵詞：建筑；調價(jià)；索賠；項目管理；作用

　　1、概述

　　近年來(lái)，隨著(zhù)國家對建筑行業(yè)管理加大了立法強度和管理，工程項目施工管理越來(lái)越規范化。由于我們所承建的土木工程項目基本都依靠投標競爭才能得到，激烈的市場(chǎng)競爭使得我們的利潤空間越來(lái)越小，承包商們無(wú)一例外地將目光聚集在調價(jià)、索賠方面。為此，承包商們在項目管理中不但要按照合同在工期、質(zhì)量等方面進(jìn)行嚴格地管理，還要有效地關(guān)注調價(jià)、索賠，以使項目獲得較好的效益。同樣，企業(yè)只有得到了一定的利潤，才能發(fā)展、生存。大多數的土木工程都具有規模大、工期長(cháng)、自然、地理條件獨特等特點(diǎn)，使得承包商在工程項目管理過(guò)程中，經(jīng)常會(huì )遇到工程內容、施工條件、地質(zhì)變化、工期等諸多情況的變化，致便承包商要么改變施工組織設計，采用新的施工方案，要么為了確保工期加大了資源的投入，或者增加了施工成本，或者延長(cháng)了工期，致使工程成本惡化。所以，承包商在項目管理中必須善于捕捉這種變化，根據合同的有關(guān)條款，及時(shí)、準確地向業(yè)主提出索賠報告，以便有效的增加收入、減少損失，提高企業(yè)的經(jīng)濟效益。

　　2、施工中的索賠技巧

　　施工中的索賠，實(shí)際上就是在工程項目管理中，遇到工程內容、施工條件、地質(zhì)變化、工期等諸多情況的變化時(shí)，依照合同約定的相關(guān)條款，適時(shí)、有理地向業(yè)主（或甲方）提出因為程內容、施工條件、地質(zhì)變化、工期等諸多情況的變化，導致承包商額外地多付出了工程費用，請求其給予經(jīng)濟補償的要求。它是承包商在工程項目管理中合法維護自身利益的一項重要管理舉措。當前，由于激烈的市場(chǎng)競爭使得建筑業(yè)企業(yè)的利潤空間越來(lái)越小，所以，只有在施工項目管理中有效地進(jìn)行調價(jià)、索賠，企業(yè)才能得到較多的利潤。

　　2.1、認真研究招標文件，從工程項目的源頭捕捉索賠機會(huì )

　　首先，每當一項工程中標后，工程的執行機構項目經(jīng)理部的相關(guān)人員，先要認真、仔細地閱讀業(yè)主發(fā)出的招標文件和合同文件。它包括合同協(xié)議書(shū)、中標通知書(shū)、招標文件及答疑、補遺書(shū)、投標書(shū)及附件，合同通用條款、專(zhuān)用條款，標準、技術(shù)規范及有關(guān)技術(shù)附件，圖紙、工程量清單、工程報價(jià)單或預算書(shū)等。在閱讀合同條款時(shí)，尤其要注意專(zhuān)用條款中對工程變更，材料上漲，工期變化方面的描述，從中尋找出對承包商有利的條款，并要吃透條款的實(shí)際含義，以備論證將來(lái)向業(yè)主索賠時(shí)的合法性。其次，對使用初步設計圖紙招標的工程項目。特別是當拿到施工圖紙后，一定要將兩種圖紙認真核對，找出其中的不同點(diǎn)，做好記錄，以備索賠時(shí)作為證據。因為，工程設計的深度不夠，業(yè)主的風(fēng)險就大，承包商索賠的依據比較容易找到。在這方面有比較成功的案例。例如，我處某項目部在某市政大橋工程施工初期，根據處經(jīng)營(yíng)部門(mén)移交的投標資料獲悉，該大橋中標價(jià)為35131907元（其中含暫定金額3640000元），招標時(shí)的圖紙依據是初步設計圖，業(yè)主在招標文件里對臨時(shí)工程明確只負責提供進(jìn)場(chǎng)道路、水、電設施和中橫梁預制場(chǎng)地，其余的臨時(shí)工程未作提示。另外，在招標圖紙和投標須知、答疑、補遺書(shū)等一些相關(guān)的文件中，從未提及對大橋主墩水中臨時(shí)工程施工方案處理的明示或暗示。我們在投標時(shí)也只能按常規施工考慮。業(yè)主在合同專(zhuān)用條款23.2里規定，可以調整價(jià)款的其它因素為：“①設計變更；②業(yè)主代表和監理工程師的現場(chǎng)簽證”。并約定，工程變更沒(méi)有相同、相似單價(jià)的可按照當地的市政定額和當時(shí)的市場(chǎng)信息價(jià)編制預算、重新議價(jià)。由于該項工程的主墩地處京杭大運河兩側，在水中設置臨時(shí)支墩的施工工藝和防護措施有著(zhù)較大的技術(shù)難度。而且，對這些技術(shù)方面的處置，從很大程度上還取決于當地政府部門(mén)海事局的支持，這些工作存在著(zhù)較大的工作難度。顯然，招標圖紙的設計深度是不夠的。開(kāi)工后，項目部根據工程的進(jìn)展，依據合同條款，首先提出了在運河兩側主墩施工中，為了確保施工安全和工程質(zhì)量，必須設置水中臨時(shí)支墩的施工方案。其次，由于受高壓線(xiàn)的影響拼梁場(chǎng)地變動(dòng)，原擬定鋼管拱臥拼必須改為立拼。所以，還提出了鋼管拱立拼及場(chǎng)地硬化方案。項目部就上述兩項方案做出了詳細的施工組織設計呈報給業(yè)主、監理。在經(jīng)過(guò)了專(zhuān)家的反復論證后，一致認為上述方案設置的必要性和可行性，設計院也認為在運河兩側主墩施工中，必須設置水中臨時(shí)支墩的施工方案和鋼管拱立拼及場(chǎng)地硬化方案，并就此補充了變更設計。在業(yè)主、監理批準后，我們按照合同約定的預算編制辦法，依次報出了：

　�、黉摴軜端�上平臺施工索賠報告；②鋼管拱立拼及場(chǎng)地硬化索賠報告。

　　僅此兩項調價(jià)索賠的價(jià)值就占中標總價(jià)的8.25％，較明顯的體現出了調價(jià)索賠在項目管理中的作用。

　　2.2、積累真實(shí)的索賠證據，為以后的索賠奠定基礎

　　索賠工作是項目管理全過(guò)程的工作，索賠證據的積累也就必然貫穿于整個(gè)施工期間。為此，在施工隊伍一進(jìn)場(chǎng)開(kāi)始，就要詳細地對所發(fā)生的有關(guān)工程進(jìn)展方面的事件進(jìn)行如實(shí)地記載，如：工程日志、工程照片、各種與工程施工有關(guān)的工程進(jìn)度報表、各類(lèi)計劃；業(yè)主、監理、設計單位與承包商的往來(lái)函件、文件、工程變更通知單、補充圖紙、試驗報告、會(huì )議記錄、談判記錄、會(huì )議紀要、主體及分項工程的開(kāi)工報告（在計算工期索賠時(shí)，主體及分項工程的開(kāi)工報告尤為重要）、國家和當地政府有關(guān)向承包商征收有關(guān)費用的文件以及收集工程項目所在地造價(jià)信息等，對于這些文件的收集要及時(shí)、準確。在施工中，尤其要注意影響總工期的關(guān)鍵工序，為此，在出現此事件后，一定要搞清并客觀(guān)地分析出該事件形成的原因，分析處理方法，撰寫(xiě)出報告（有時(shí)會(huì )用會(huì )議紀要的形式進(jìn)行記錄），并將報告分發(fā)有關(guān)的部門(mén)和領(lǐng)導，以備將來(lái)在索賠時(shí)作為證據。如我處在西北施工的某大橋工程，該橋主橋的設計跨度為56m+3×105m+56m的鋼筋混凝土連續剛構大橋，橋寬為24m，設計為單箱雙室，截面最大為25.7m×5.8m，這種大的箱梁斷面當時(shí)在國內是比較罕見(jiàn)的，在懸灌施工第一次脫模后，發(fā)現有很?chē)乐氐牧芽p，我處和業(yè)主以及監理立即對此事件給予了高度重視，經(jīng)過(guò)反復磋商后，我處尊重了業(yè)主和監理的意見(jiàn)將其鑿除，并且我處還按業(yè)主和監理修訂的混凝土灌注操作程序，重新進(jìn)行了混凝土灌注。結果第二次混凝土灌注脫模后，裂縫依舊，工程被迫停工，為此我處在施工現場(chǎng)集中了大量的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，與業(yè)主、監理反復分析裂縫形成的原因和處理裂縫須采取的措施。為了確保對該事件處理的權威性和公正性，我處又從國內的公路系統請來(lái)了很知名的專(zhuān)家進(jìn)行了專(zhuān)題研究，共同尋求有效的處置辦法。最后專(zhuān)家們一致認為該橋的梁部截面大，鋼筋布設不合理、以及當地氣候溫差大等諸多因素是裂縫的主要原因。對此，專(zhuān)家們建議在混凝土的表層中增設鋼筋網(wǎng)，在混凝土中添加聚丙烯纖維等方法以預防裂縫，對再出現的裂縫用注漿補強的措施進(jìn)行處理。方案論證出來(lái)了，而且，在以后的事實(shí)中效果也非常明顯，基本上遏制住了裂縫的發(fā)生。但是，從裂縫事故出現到方案確定并進(jìn)行實(shí)施，共耗費了近八個(gè)月的時(shí)間。眾所周知，在西北進(jìn)行工程施工，如果錯過(guò)了每年的3月～10月的黃金施工季節，就意味著(zhù)耽誤了一年時(shí)間。因為，混凝土連續剛構在嚴寒地區冬季是不允許施工的。由于上述原因，混凝土連續剛構懸灌施工的停工對總工期構成了影響，改變了網(wǎng)絡(luò )計劃的關(guān)鍵線(xiàn)路，而且這種事件的發(fā)生與業(yè)主、監理以及承包商沒(méi)有任何責任。所以，我處就延誤工期方面向業(yè)主提出索賠，并從以下三方面切入索賠工作。

　　首先，按該橋開(kāi)工報告的批復時(shí)間確定延誤工期的起始日期，然后從分項開(kāi)工報告中查出當時(shí)此項工程開(kāi)工時(shí)已經(jīng)進(jìn)場(chǎng)的施工人員和機械設備的數量，再從業(yè)主、監理同意混凝土連續剛構懸灌施工再次開(kāi)工的日期計算出總的停工工期。

　　其二，由于業(yè)主在竣工工期上又不允許推遲，項目部要保證工期就必須多投入相應的資源，才能確保按期完工。其三，預防和處置裂縫所需增加的相關(guān)資源的投入。

　　根據以上分析，項目部向業(yè)主提出了較為切合實(shí)際的索賠報告，請求業(yè)主給予補償。在談判之前，項目部施工的該工程項目已按期完工，且該工程項目也被評為優(yōu)良工程。在此期間，項目部還反復地與業(yè)主、監理溝通，讓他們充分理解項目部為防、治箱梁裂縫付出了沉重的代價(jià)。經(jīng)過(guò)項目部長(cháng)期有效的工作，在2003年3月的談判會(huì )議上，業(yè)主以另外的一種形式給了項目部基本滿(mǎn)意的補償，其索賠金額占中標價(jià)值的17.98％。為了這次索賠的成功，處里組織了專(zhuān)門(mén)的索賠班子協(xié)助項目部進(jìn)行工作。前后進(jìn)行了近15個(gè)月時(shí)間。這是我處近年來(lái)在項目管理中投入精力最大，取得效益最好的一例索賠。

　　2.3、以事實(shí)為基礎，編寫(xiě)好索賠報告

　　索賠報告撰寫(xiě)水平和質(zhì)量的高與低，直接關(guān)系到索賠的成敗。因此，索賠報告在編寫(xiě)時(shí)一定要結構嚴謹、條理清晰，在引用其他文件作為證據時(shí)，要根據一個(gè)事件的發(fā)生順序，按時(shí)間的早晚順序將附件一一附上，以資證明。最終得出的結論要做到言簡(jiǎn)意賅，避免贅語(yǔ)連篇。索賠文件是合同管理過(guò)程中具有法律效應的文字資料，它將涉及到業(yè)主和承包商雙方的利益和榮譽(yù)，有時(shí)很可能將矛盾激化，所以，應盡量避免使用埋怨或夸張的詞語(yǔ)，使業(yè)主產(chǎn)生反感，這樣更不利于索賠工作進(jìn)展。

　　2.4、適時(shí)地提出索賠

　　索賠事件時(shí)效性很強，當某一個(gè)索賠事件發(fā)生后，一定要及時(shí)的將索賠意向用書(shū)面的形式通知業(yè)主和監理。否則，超過(guò)了時(shí)限，承包商自己就喪失了該事件索賠的權利。在索賠時(shí)效上，不同合同有著(zhù)不同要求。如 FIDIC合同條款要求承包商“應在引起索賠事件發(fā)生之后的28d之內，將他的索賠意向通知工程師”，而 2003年版的《公路工程國內招標文件范本》合同條款53.1則規定：“如果承包人根據本合同條款中任何條款提出附加支付的索賠時(shí)，他應該在該索賠事件首次發(fā)生的21d之內將其索賠意向書(shū)提交監理工程師，并抄送業(yè)主”。另外，業(yè)主最關(guān)心的是工程的工期，當任何工程項目進(jìn)展到3／5左右時(shí)，就到了該項目工程的施工高峰，此時(shí)工程的工作面多，且資金耗費也大，很多問(wèn)題已基本凸顯，為了確保工期，業(yè)主此時(shí)也非常關(guān)注工程進(jìn)展。所以，大量的索賠事件應在這一時(shí)期得到解決。全部的索賠談判，也應該集中在工程項目完工的前后完成，否則，工程竣工交付后，索賠要求就可能落空。另外，近年來(lái)隨著(zhù)工程保險產(chǎn)業(yè)的逐步發(fā)展，建筑工程保險已經(jīng)成了工程項目中一項重要支付項目。業(yè)主們?yōu)榱藴p少自身的風(fēng)險，將不可抗拒的一些風(fēng)險轉加給了保險公司承擔。工程出險理賠的時(shí)效性則更強，因為每當工程出險以后，按規定必須在工程出險現場(chǎng)不被擾動(dòng)的前提下通知保險公司的有關(guān)人員立即前來(lái)踏勘現場(chǎng)，清理?yè)p失情況，而后，才能進(jìn)行理賠。所以，從某種意義上來(lái)講時(shí)間就是金錢(qián)。

　　2.5、靈活地把握好談判時(shí)機

　　施工索賠是一項十分復雜的工作，說(shuō)它是一門(mén)藝術(shù)也不為過(guò)，索賠談判更沒(méi)有可遵循的規律，有時(shí)只能是因人、因事、因地的在事態(tài)發(fā)展中逐漸進(jìn)展，在索賠談判中往往會(huì )因為一句話(huà)，或者一些不被注意的舉動(dòng)使一輪談判無(wú)所進(jìn)展。所以，承包商要達到索賠的目的，必須適時(shí)有效地把握索賠談判的全過(guò)程。為此，就要在每次談判前擬好即將談判的提綱，確定有可能達到的目標，必要時(shí)不排除設定幾個(gè)方案，以便靈活掌握，這樣做的目的是把握好每一次談判機會(huì )。另外，在索賠談判中發(fā)生相互爭執的情況是常有的，有時(shí)在談判進(jìn)展膠著(zhù)狀態(tài)時(shí)，理智的退讓有可能出現新的轉機。

　　3、結束語(yǔ)

　　工程項目管理的重點(diǎn)以往只是按質(zhì)保期將工程項目做完，如期交工就行了，但是在市場(chǎng)經(jīng)濟的今天，經(jīng)濟效益同樣是工程項目管理中頭等重要的大事。因為，項目管理最終的經(jīng)濟效益將成為建筑業(yè)企業(yè)的“血液”，其“血液”要源源不斷的被進(jìn)行補充，其企業(yè)才有生命力，一旦中斷企業(yè)的生命也就不復存在了。按照市場(chǎng)經(jīng)濟的原則，要搞活經(jīng)濟就必須“開(kāi)源”。在工程項目管理中，調價(jià)索賠就是其重要的“開(kāi)源”環(huán)節。所以說(shuō)，施工索賠工作是一項綜合性的復雜工作，實(shí)踐經(jīng)驗證明，它的成敗與否在于首先要干好在建的工程項目，在工期、質(zhì)量問(wèn)題上一定讓業(yè)主滿(mǎn)意，在這一點(diǎn)上決不能含糊，其次還要有一支高素質(zhì)的索賠隊伍，因為施工索賠既是一門(mén)技術(shù)，也是集經(jīng)濟、法律等知識為一體的綜合性學(xué)科，而且，參與索賠工作的人員既要懂上述的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識，還要有強烈的索賠意識和認真負責的敬業(yè)精神。只有勤于思考，積極主動(dòng)，以企業(yè)利益為第一的思想，并不失時(shí)機的忘我工作，才能將工程施工索賠做好。