導 言

　　一九七三年制訂，一九七五年修正①

　　注：① 本規則是隨著(zhù)集裝箱運輸的發(fā)展而制定的。傳統的“港到港”交接貨物已向“門(mén)到門(mén)”的交接發(fā)展，長(cháng)期以來(lái)慣用的單一的海運方式或陸海聯(lián)運方式，已逐漸發(fā)展為“從起點(diǎn)到終點(diǎn)”包括海、陸、空多種運輸方式的聯(lián)合運輸，這個(gè)規則對聯(lián)合運輸的含義、聯(lián)運提單的簽發(fā)人及其責任等方面作了具體規定。

　　單一運輸方式的傳統

　　由傳統的單一運輸方式運輸貨物，導致了每一種運輸方式都有一種相應的運輸單證。這種單證只適用于該種運輸方式的運輸。單證是在該種運輸方式的起運地由這種運輸的實(shí)際提供者簽發(fā)的。這種運輸方式的承運人對于貨物在其照管下滅失或損害的責任，是根據只適用于這種運輸方式的國際公約或國內法確定的。

　　上述每一種運輸方式的運輸單證，用來(lái)為貨物的運輸提供必要的資料，并且作為實(shí)際收到貨物的收據和一項運輸合同；同時(shí)，在該項單證采用可轉讓的方式簽發(fā)時(shí)，還作為一項物權憑證，以符合商業(yè)和金融上的需要。

　　聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人

　　過(guò)去十年的運輸發(fā)展導致了貨物聯(lián)運的大量增長(cháng)，它常以“成組”形式，從起運地到最后目的地連續使用超過(guò)一種以上的運輸方式。

　　這種“聯(lián)運（Combined transport）”（在美國亦稱(chēng)為“Intermodal transport”，在世界其他地區則稱(chēng)為“Multi—modal transport”），意味著(zhù)要么簽發(fā)一系列各種單一運輸方式的運輸單證（這從國際貿易觀(guān)點(diǎn)看來(lái)，是效率不高的），要么代之以簽發(fā)一種新的、從“起點(diǎn)到終點(diǎn)”全程運輸單證。

　　這種新的運輸單證即“聯(lián)運單證”（Combined transport document 簡(jiǎn)稱(chēng)CT document）需要由這樣的人簽發(fā)，即可以是這種運輸或至少是其中一部分運輸的實(shí)際提供者，或者也可以?xún)H僅是由他人提供的全部或部分運輸的承辦人。

　　但是，不管是作為運輸的實(shí)際提供人或是作為運輸的承辦人，此種簽發(fā)聯(lián)運單證的人（Combined Trans—port Operaters簡(jiǎn)稱(chēng)CTO—聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人）對托運人的關(guān)系是本人（Principal）的關(guān)系，作為一個(gè)本人，他應對運輸的妥善進(jìn)行負責，作為一個(gè)本人，他還應對在整個(gè)聯(lián)合運輸過(guò)程中，無(wú)論在任何地方發(fā)生的滅失或損害承擔責任。

　　聯(lián)運單證的統一規則

　　在缺少一項如同現有各項公約適用于各個(gè)單一運輸方式那樣專(zhuān)門(mén)適用于聯(lián)運的新的國際公約的情況下，為了防止不同的聯(lián)運單證的多樣性發(fā)展，造成業(yè)務(wù)上的倒退，作為一項主要措施，國際商會(huì )草擬了一套最起碼的統一規則，用以管轄一項可以接受的和易于辯認的聯(lián)運單證。通過(guò)將該規則列入商業(yè)合同，即列入由聯(lián)運單證證明的聯(lián)運合同，本規則便被賦予了法律效力。

　　適用范圍

　　通過(guò)簽發(fā)聯(lián)運單證，而使國際商會(huì )規則適用，而且通過(guò)簽發(fā)此項單證，聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人便對在整個(gè)聯(lián)運過(guò)程中履行聯(lián)運工作，承擔全部責任和義務(wù)。

　　但是，由于本規則是通過(guò)商業(yè)合同適用的，

　　a．滅失或損害的責任便必須受制于：

　　i．相應的單一運輸方式規則，當這種滅失或損害能歸之于某一特定的運輸階段時(shí)（即規則十三），或者

　　ii．國際商會(huì )規則，當滅失或損害是隱蔽的，即不能歸之于某一特定的運輸階段時(shí)（即規則十一和十二）。

　　b．延遲交貨責任，在訂有適用于發(fā)生延遲的運輸階段的單一運輸方式規則時(shí)（即規則十四），在所有情況下都必須根據單一運輸方式的規則中關(guān)于延遲的規定辦理。但是，本規則并不排除聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人自愿承擔比上述規定者為大的責任和義務(wù)。

　　預 見(jiàn)

　　本規則也是有預見(jiàn)性的，因為它注意到必須在目的地交付貨物前提交可轉讓的物權憑證，將被無(wú)需提交任何憑證而將貨物交給該證所載明的收貨人的不可轉讓的憑證所取代的增長(cháng)趨勢。并規定，簽發(fā)的聯(lián)運單證既可以是可轉讓的方式，也可以是不可轉讓的方式。

　　但是，本規則并不而且也的確不能對聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人在商業(yè)和金融上的地位作出法律規定。這一將任何特定的聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人簽發(fā)的聯(lián)運單證視為一個(gè)有價(jià)值的單證問(wèn)題，要根據商業(yè)上的意愿來(lái)解決。

　　本修訂規則，作為便利國際貿易及其金融的工具，對簡(jiǎn)化國際貿易手續作出了重要貢獻。

　　總 則

　　規則一

　　a．本規則適用于為從事及／或組織貨物聯(lián)運工作而簽訂的在本規則定義下的聯(lián)運單證所證明的每一個(gè)合同。但是，即使與締約雙方按本規則規定進(jìn)行貨物聯(lián)運的原來(lái)意圖相反，上述貨物是按照單一運輸方式承運的，本規則仍應適用。

　　b．這種聯(lián)運單證的簽發(fā)，對在此項單證中具有利益或今后獲得利益的所有關(guān)系方給予并使其承擔本規則所規定的權利、義務(wù)和答辯權。

　　c．除了增加聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人的責任和義務(wù)以外，聯(lián)運合同中或證明這種合同的聯(lián)運單證上的任何條款，或任何條款的任何部分凡是直接或間接背離本規則的，便在這些條款或其一部分與本規則相抵觸的范圍內，歸于無(wú)效。這些條款或其一部分的無(wú)效，不應影響作為聯(lián)運合同或聯(lián)運單證的一部分的其他規定的有效性。

　　定 義

　　規則二

　　在本規則內：

　　a．聯(lián)運（Combined transport）：是指至少使用兩種不同的運輸方式，將貨物從其在一國被掌管的地方，運到另一國指定交付的目的地運輸。

　　b．聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人（CTO）：是指簽發(fā)聯(lián)運單證的人（包括任何法人、公司或法律實(shí)體）。如果國內法規定，任何人在有權簽發(fā)聯(lián)運單證之前，須經(jīng)授權或發(fā)照，則聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人只指這種經(jīng)過(guò)授權或領(lǐng)照的人。

　　c．聯(lián)運單證（CT document）：是指證明從事貨物聯(lián)運工作和／或組織貨物聯(lián)運工作合同的一種單證。單證正面應標有“可轉讓的聯(lián)運單證，根據聯(lián)運單證統一規則（國際商會(huì )第298號出版物）簽發(fā)”，或“不可轉讓的聯(lián)運單證，根據聯(lián)運單證統一規則（國際商會(huì )第298號出版物）簽發(fā)”字樣。

　　d．不同的運輸方式：是指使用兩種或兩種以上的運輸方式，如海運、內河、航空、鐵路或公路等運輸貨物。

　　e．交付：是指將貨物交付給有權收貨人或者置于他的支配之下。

　　f．法郎：是指含有純度為千分之九百的黃金65．5毫克的單位。

　　可轉讓的單證

　　規則三

　　在以可轉讓的方式簽發(fā)聯(lián)運單證時(shí)：

　　a．應制作為“憑指定”或“憑來(lái)人”；

　　b．如果是“憑指定”，通過(guò)背書(shū)便應可以轉讓?zhuān)?/p>

　　c．如果是“憑來(lái)人”，無(wú)需通過(guò)背書(shū)即可轉讓?zhuān)?/p>

　　d．如已簽發(fā)一套超過(guò)一份以上的正本，便應注明一套正本的份數；

　　e．如已簽發(fā)任何副本，每份副本都應標明：“不可轉讓的副本”字樣；

　　f．只能向聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人或其代表提取貨物，并于必要時(shí)提交經(jīng)過(guò)背書(shū)的聯(lián)運單證；

　　g．當簽發(fā)了一套超過(guò)一份以上的正本聯(lián)運單證時(shí)，如果聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人或其代表已經(jīng)根據其中一份正本，善意地交付了貨物，聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人便應被解除其交付貨物的義務(wù)。

　　不可轉讓的單證

　　規則四

　　在以不可轉讓的方式簽發(fā)聯(lián)運提單時(shí)：

　　a．應指明記名的收貨人；

　　b．如果聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人將貨物交付不可轉讓單證上指明的收貨人，或者由該收貨人通知聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人交付由他授權接受貨物的聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人便應被解除其交付貨物的義務(wù)。

　　聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人的責任和義務(wù)

　　規則五

　　a．從掌管貨物時(shí)起至交付貨物時(shí)止，負責從事和／或以他自己的名義組織貨物聯(lián)運工作，包括這種聯(lián)運所需要的一切服務(wù)工作，并在本規則所規定的范圍內，承擔這種聯(lián)運和這種服務(wù)工作的責任；

　　b．對于他們的代理人或雇傭人員的行為和不行為猶如這種行和不行為是他自身的那樣，承擔責任，如果這些代理人或雇傭人員是在他們職責內行事；

　　c．對于他所使用的為其履行以聯(lián)運單證作為證明的合同而提供服務(wù)的任何其他人的行為和不行為，承擔責任；

　　d．負責從事或組織為確保貨物交付所必需的一切工作；

　　e．對于從他掌管貨物到交付貨物期間發(fā)生的關(guān)于貨物滅失或損害，承擔本規則規定范圍內的責任，并負責支付規則規定的有關(guān)這種滅失或損害的賠償金。

　　f．承擔在規則十四規定范圍內關(guān)于延遲交貨的責任，并負責支付該規則所規定的賠償金。

　　當事人的權力和義務(wù)

　　規則六

　　除本規則所特殊需要的資料外，當事人應在聯(lián)運單證上載明他們一致認為是商業(yè)上所需的項目。

　　規則七

　　在聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人接管貨物之時(shí)，發(fā)貨人應被視為已就他所提供的貨物種類(lèi)、標志、號碼、數量、重量和／或體積等項目的正確性向聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人作出保證，而且，發(fā)貨人應就聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人由于這些項目不準確或不充分而引起或造成的所有滅失、損壞和費用予以賠償。聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人取得這種賠償的權利，絲毫不應限制他根據聯(lián)運單證對發(fā)貨人以外的任何人的責任和義務(wù)。

　　規則八

　　發(fā)貨人應遵守國內法或國際公約中關(guān)于承運危險性貨物的強制性規則，并應在任何情況下，在聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人掌管危險性貨物之前，將危險性貨物的確切性質(zhì)，書(shū)面通知聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人，并在必要時(shí)說(shuō)明其防范措施。如果發(fā)貨人未能提供這些資料，聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人也不了解貨物的危險性質(zhì)和必要的防范措施，則在任何時(shí)候，如果它們被視為危及生命和財產(chǎn)，便可根據情況的需要，將其在任何地方卸載、銷(xiāo)毀，或使之無(wú)害，而無(wú)需賠償，而且發(fā)貨人應對由此種貨物之被掌管、運送或由于附帶的服務(wù)工作而引起的一切滅失、損害、延遲交貨或費用，承擔責任。

　　關(guān)于聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人知悉承運該項貨物所造成的危險的確切性質(zhì)一事的舉證責任，應由有權提取貨物的人承擔。

　　規則九

　　聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人應在聯(lián)運單證上至少將他所掌管并對之承擔責任的貨物的數量和／或重量，以及／或體積和／或標志加以清晰標示。

　　除本規則第一款另有規定外，如果聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人有合理根據懷疑，聯(lián)運單證上所載關(guān)于貨物的種類(lèi)、標志、件數、數量、重量和／或體積等項目，并不確切地代表實(shí)際掌管的貨物，或者，如果他不具備檢查這些項目的合理手段，聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人便有權在聯(lián)運單證上作出保留批注，但應指明這種保留所指的具體事項。

　　聯(lián)運單證應是聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人按照單證所述掌管貨物的初步證據。當聯(lián)運單證是以可轉讓的方式簽發(fā)，并已轉移給善意行事的第三方時(shí)，與此相反的證據，便不能被承認。

　　規則十

　　除已根據規則十五的規定作為滅失處理的貨物之外，除非根據聯(lián)運單證有權提貨的人，在貨物交他掌管之時(shí)或之前（如這種滅失或損害并不明顯，則在此后連續七日內），將說(shuō)明滅失或損害的一般性質(zhì)的滅失或損害通知，在交付地點(diǎn)書(shū)面送交聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人或他的代表，這種交付便應作為聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人已按照聯(lián)運單據所述交付貨物的初步證據。

　　對滅失或損害的賠償責任

　　A．適用于不知滅失或損害而發(fā)生的運輸階段時(shí)的規則：

　　規則十一

　　根據規則五之e．的規定，聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人應對貨物的滅失或損害負責賠償，但卻不知道這種滅失或損害而發(fā)生的運輸階段時(shí)：

　　a．其賠償金額應當參照貨物交付收貨人當時(shí)當地的價(jià)值計算，或者根據運輸合同規定貨物應當交付時(shí)的當時(shí)當地價(jià)值計算。

　　b．貨物價(jià)值應當根據現時(shí)商品交易所的價(jià)格確定；如無(wú)此項價(jià)格，則應根據現時(shí)市場(chǎng)價(jià)格確定；如果既無(wú)商品交易所價(jià)格，又無(wú)現時(shí)市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，則應參照同種類(lèi)同質(zhì)量的正常價(jià)值確定。

　　c．賠償金額不得超過(guò)滅失或損害的貨物毛重每公斤三十法郎，除非經(jīng)聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人同意，發(fā)貨人已就貨物申報較高的價(jià)值，并已將此價(jià)值在聯(lián)運單證上注明。這種情況下，這種較高的價(jià)值便應是賠償金額的限額。

　　但是，在任何情況下，聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人的賠償金額都不應超過(guò)有權提出索賠的人的實(shí)際損失。

　　規則十二

　　如果不知道滅失或損害而發(fā)生的運輸階段，而造成這種滅失或損害是由于下列原因造成時(shí)，聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人便不應根據規則五之e．的規定負責賠償：

　　a．發(fā)貨人或收貨人，或者除聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人以外代表發(fā)貨人或收貨人行事的人，或者聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人所由接管貨物的人的行為或不行為；

　　b．包裝或標志欠缺或不當；

　　c．發(fā)貨人或收貨人，或代表發(fā)貨人或收貨人行事的任何人對貨物的搬運、裝載、積載或卸載；

　　d．貨物的潛在缺陷；

　　e．罷工、關(guān)廠(chǎng)、停工或限制工作，其后果是聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人雖已采取合理的謹慎措施亦無(wú)法避免者；

　　f．聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人所無(wú)法避免的任何原因或事故，而且其后果是聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人雖已采取合理的謹慎措施亦無(wú)法防止者；

　　g．核事故，如果根據適用的國際公約或者管轄核能責任的國內法，核裝置的經(jīng)營(yíng)人或代他行事的人應對這種損壞負責者。

　　對滅失或損害是由于上述一種或多種原因或事故所引起一事，應由聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人員負舉證之責。

　　當聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人根據事故的情況斷定滅失或損害可以歸之于上述b．至d．項的一種或多種原因或事故所引起時(shí)，便應推定滅失或損害就是如此造成的。但是，提賠人也有權證明事實(shí)上滅失或損害并非全部或部分地由上述一種或多種原因或事故所造成。

　　B．適用于知道滅失或損害而發(fā)生的運輸階段時(shí)的規則：

　　規則十三

　　當聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人根據規則五之e．的規定應對貨物滅失或損害負責賠償，并且知道這種滅失或損害而發(fā)生的運輸階段時(shí)，聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人關(guān)于這種滅失或損害的責任應決定于：

　　a．國際公約或國內法的規定，這些規定：

　　i．在商業(yè)合同中不得與其背離，從而損害提賠人的利益，而且

　　ii．在下列情況下當被適用：如果提賠人已與聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人就發(fā)生滅失或損害的特定運輸階段訂有單獨的直接的合同，并已收到為使這種國際公約或國內法適用而必須簽發(fā)的任何特定單證作為憑證；或者

　　b．在滅失或損害發(fā)生時(shí)所使用的貨物運輸方式有關(guān)的任何國際公約中的規定，只要

　　i．因有本規則十三之a(chǎn)．項所載的規定，其它國際公約或國內法將不適用，而且

　　ii．在聯(lián)運單證上明確表示，載入這個(gè)公約的所有規定。

　　將管轄這種運輸方式的貨物運輸；而在這種運輸方式是海運時(shí)，這些規定便應適用于無(wú)論是在艙面或艙內裝運的所有貨物；或者

　　c．聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人和任何分程承運人締結的任何內河運輸合同中的規定，只要

　　i．并無(wú)本規則十三之a(chǎn)．項所述國際公約或國內法可資適用，或者不能按照本規則十三之b．項所述，通過(guò)明文規定而適用或使之適用，而且

　　ii．在聯(lián)運單證上明確聲明，這種合同條款應予適用；或者

　　d．本規則十一和十二的規定，如果上述a．、b．和c．項的規定不適用的話(huà)。

　　在不背離規則五之b．和c．的規定的情況下，當根據前款規定，聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人的責任應當根據國際公約或國內法的規定確定時(shí)，在該項責任應按任何這種國際公約或國內法所指的承運人那樣，予以確定。但是，當貨物的滅失或損害是由于或歸之于聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人在其自身職責范圍內的行為或不行為，或是他的雇傭人員或代理人以此種身份行事，而不是在從事運輸工作中的行為或不行為所造成時(shí)，聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人便不得被解除其責任。

　　延遲責任

　　規則十四

　　聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人只有在知道延遲所由發(fā)生的運輸階段，并在國際公約或國內法對此所訂賠償責任范圍之內，才有責任支付延遲賠償金。該項國際公約或國內法的規定：

　　i．在商業(yè)合同中不得與其背離，從而損害提賠人的利益；

　　ii．應適用于：如果提賠人已與作為該運輸階段經(jīng)營(yíng)人的聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人訂有單獨的直接的合同，并已收到為使這種國際公約或國內法得以適用而必須簽發(fā)的任何特定單證作為憑證的話(huà)。

　　然而，這種賠償金額不得超過(guò)該運輸階段的運費，但以這一限額不與任何適用的國際公約或國內法相抵觸為限。

　　其他條款

　　規則十五

　　凡是未能在議定的并在聯(lián)運單證中載明的時(shí)限屆滿(mǎn)后九十天內交付貨物，或者，在未曾議定并載明這種時(shí)限的條件下，未能在對于勤勉完成聯(lián)運工作所允許的合理時(shí)間后九十天內交付貨物者，除非能提出與此相反的證據，有權提取貨物的人即有權將該項貨物視為滅失。

　　規則十六

　　本規則所規定的答辯權和責任限度，應當適用于就貨物滅失、損害或延遲而向聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人提出的任何訴訟，不論這種訴訟是根據合同還是根據侵權行為所提出。

　　規則十七

　　如經(jīng)證明，滅失或損害是由聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人蓄意造成損害而作出的行為或不行為，或由聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人明知可能產(chǎn)生這種損害仍不顧其后果而作出的行為或不行為所產(chǎn)生，則該聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人便無(wú)權享受規則十一所規定的責任的限額的利益。

　　規則十八

　　本規則中的任何規定，都不應妨礙聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人在聯(lián)運單證上列入條款，用以保護他的代理人或雇傭人員，或者是他所使用其為履行以聯(lián)運單證作為憑證的合同而提供服務(wù)工作的任何其他人。但是，這種保護不得超過(guò)給予聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人本人的保護。

　　時(shí) 限

　　規則十九

　　除非訴訟是在下列期限后九個(gè)月內提出，聯(lián)運經(jīng)營(yíng)人應被解除其在本規則中所規定的一切責任：

　　i．貨物交付之日，或者

　　ii．貨物應當交付之日，或者

　　iii．按照本規則十五的規定，在未提出與此相反證據的情況下，不能交付貨物，便賦予有權提到貨物的人以將該貨視為滅失的權利之日。