政府對金融市場(chǎng)實(shí)施四種形式的監管：信息披露監管、金融活動(dòng)監管、金融機構監管、對外國參與者監管。

　?。?）信息披露監管要求證券發(fā)行人對現實(shí)的或潛在的購買(mǎi)者提供有關(guān)證券的公開(kāi)財務(wù)信息。信息披露的原因是，證券發(fā)行公司的管理者比擁有或考慮購買(mǎi)該公司證券的投資者掌握更多的有關(guān)公司財務(wù)狀況的信息。這既有信息不對稱(chēng)問(wèn)題，即投資者和管理者獲取公司信息的渠道不同；也有代理問(wèn)題，因為公司的管理者作為投資者的代理人，可能會(huì )按自身利益行事而損害投資者的利益。

　?。?）金融活動(dòng)監管包括對證券交易者和金融市場(chǎng)交易的有關(guān)規定。其中比較典型的是對內幕人士交易的監管。內幕人士指的是公司高管或其他在職人員，他們對公司前景的了解遠多于一般投資者。對交易所的結構和運作方面的管理也屬于金融活動(dòng)監管。

　?。?）金融機構監管指的是政府對金融機構貸款、借款和融資等活動(dòng)進(jìn)行的限制和管理。政府實(shí)施金融機構監管的主要原因是由于金融機構在現代經(jīng)濟中具有特殊作用，金融機構若出現問(wèn)題將在很大程度上擾亂經(jīng)濟秩序。政府對金融機構的主要監管措施有：限制金融機構的市場(chǎng)行為、管理其資產(chǎn)和負債的方式、遵守以風(fēng)險為基礎的資本金要求。

　?。?）對外國參與者監管的主要內容是限制外國公司在國內市場(chǎng)上的作用及其對金融機構所有權的控制。