摘要：眾所周知，隨著(zhù)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的建立與完善，工程建設領(lǐng)域項目法人負責制、招標承包制、建設監理制三項制度改革已在全國普遍展開(kāi)。從1982年魯布革工程開(kāi)始，水利水電工程率先進(jìn)行了項目業(yè)主負責、招標承包、建設監理三項制度改革的嘗試。繼而，水口、二灘、小浪底工程逐步推開(kāi)，近二十年艱辛的磨練，建設監理制已逐步為大家所認識和認同。從而，使我國工程建設項目管理體制從傳統、落后的自建、自營(yíng)方式開(kāi)始向社會(huì )化、專(zhuān)業(yè)化、現代化管理模式轉變。

　　關(guān)鍵詞：總監、負責制、小浪底、工程監理

　　作為黃河上最大的水利樞紐工程，小浪底工程的規模，目前僅次于長(cháng)江三峽工程，具有防洪、減淤、防凌、灌溉、供水、發(fā)電六大綜合功能。就工程的復雜性和技術(shù)難度而言，均堪稱(chēng)世界一流，被譽(yù)為跨世紀的、最復雜、最具挑戰性的工程之一。通過(guò)國際招標，大壩、泄洪、地下發(fā)電廠(chǎng)房三個(gè)土建標分別由意大利、德國、法國承包商與中國水電十四局、七局、十一局、六局組成的聯(lián)營(yíng)體承建，機電安裝通過(guò)招標，由中國水電十四局、四局、三局組成的FFT聯(lián)營(yíng)體承擔。

　　一、總監負責制的內涵

　　作為一名總監理工程師，是工程建設監理的總指揮，無(wú)疑起著(zhù)舉足輕重的作用。小浪底工程的學(xué)習和實(shí)踐，使我們進(jìn)一步明確了總監要做到以下幾點(diǎn)：

　�。�1）協(xié)助業(yè)主搞好招標工作與合同管理，力爭早日介入招標工作以利于合同管理；

　�。�2）編好合同文件，熟知會(huì )同規定，恪守合同準則；

　�。�3）強化合同意識，用正確的指導思想管理合同；

　�。�4）確定工程項目組織和監理組織系統，制定監理工作方針和基本工作流程；

　�。�5）確定監理各部門(mén)負責人員，并決定其任務(wù)和分工，建立完善的崗位責任制；

　�。�6）必須在現場(chǎng)對承包商進(jìn)行監督管理并設置長(cháng)期、穩定的現場(chǎng)管理機構；

　�。�7）主持制定工程項目建設監理規劃，并全面組織實(shí)施；

　�。�8）及時(shí)對工程實(shí)施的有關(guān)工作做出決策。如計劃審批、工程變更、事故處理、合同爭議、工程索賠、實(shí)施方案、意外風(fēng)險等；在處理合同問(wèn)題時(shí)，尤其要及時(shí)協(xié)調，快速決策；

　�。�9）審核并簽署開(kāi)工令、停工令、復工令、支付證書(shū)、竣工資料、監理文件和報告等；

　�。�10）定期、不定期向本公司報告監理情況；

　�。�11）以公司在工程項目的代表身份，與業(yè)主、承包單位、政府監督部門(mén)有關(guān)單位溝通，按規定時(shí)間向業(yè)主提交工程監理報告。

　　二、建設監理制“三控制、兩管理、一協(xié)調”的具體實(shí)踐

　　小浪底工程自1991年前期工程開(kāi)工伊始，小浪底工程咨詢(xún)有限公司便受項目業(yè)主——水利部小浪底建設管理局委托，承擔了全面監理工作。依據FIDIC條款，在工程建設監理“三控制、兩管理、一協(xié)調”全方位與國際接軌方面作了有益的探索和嘗試。為實(shí)現“建設一流工程，培養一流人才，總結一流經(jīng)驗”作了不懈的努力。

　　根據工程分標，小浪底咨詢(xún)公司按FIDIC條款相應組建了四個(gè)工程師代表部。任命了代表和副代表（相當于項目總監理工程師），建立了一系列崗位職責與制度，對大壩、泄洪、地下發(fā)電設施、機電安裝四個(gè)標段的工程進(jìn)度、質(zhì)量、投資依據合同條款和技術(shù)規范，進(jìn)行嚴格控制和管理。各標代表（總監理工程師）主持制訂各標段的“監理規劃”并審核批準備專(zhuān)業(yè)工程師制訂的“監理實(shí)施細則”，按FIDIC條款要求，有條不紊開(kāi)展監理業(yè)務(wù)�，F場(chǎng)工程師日夜三班全過(guò)程、全天候旁站監理，巡回檢查，材料及半成品的檢驗，基礎處理，土工試驗，聯(lián)合測量，模板、鋼筋檢查，倉面驗收，混凝土澆筑，開(kāi)挖支護，錨索、灌漿，填筑等等。每一道工序，每一個(gè)環(huán)節都層層把關(guān)，嚴格驗收，把事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)，工程進(jìn)度、價(jià)款支付都得到有效控制。同時(shí)，還設置了相應專(zhuān)業(yè)部門(mén)對技術(shù)、合同、測量、原觀(guān)、試驗等進(jìn)行專(zhuān)業(yè)管理，成立了前方總值班室，對現場(chǎng)施工各標之間，與業(yè)主有關(guān)部門(mén)水、電、路等進(jìn)行總體協(xié)調，密切掌握施工動(dòng)態(tài)，通過(guò)各種現場(chǎng)協(xié)調會(huì )議（由于在前方總值班室白色房子召開(kāi)，外國承包商戲稱(chēng)為“白宮會(huì )議”）及時(shí)解決了一系列施工中遇到的干擾、困難等難題。通過(guò)“前方值班簡(jiǎn)報”每日反饋給項目業(yè)主、咨詢(xún)公司領(lǐng)導和有關(guān)各代表部及職能部門(mén)。

　　按照以上監理機制，除作好“進(jìn)度、質(zhì)量”控制外，在投資控制中，監理工程師嚴格按合同中工程量清單、批準的設計變更、工程師現場(chǎng)指令、價(jià)差的月調整、各種法律、法規影響等，以標準表格開(kāi)出支付證書(shū)，經(jīng)合同部審核，總監簽字。在信息管理方面，工程師更是按FIDIC條款要求進(jìn)行管理，一切與工程有關(guān)的活動(dòng)均以書(shū)面形式進(jìn)行記錄，其中包括承包商和工程師之間的大量往來(lái)信函，現場(chǎng)監理值班記錄，施工進(jìn)度周報，支付憑證，各種會(huì )議記錄，備忘錄，單元工程、分部工程質(zhì)量評定記錄、現場(chǎng)地質(zhì)素描及其他信息簡(jiǎn)報等一律整理在案，通過(guò)電子媒體加以保存，為竣工資料整理奠定良好基礎。在組織協(xié)調上，除上述前方總值班室協(xié)調外，各工程師代表部?jì)炔坷龝?huì )及現場(chǎng)協(xié)調，及時(shí)處理各種矛盾、糾紛等使工程得以順利進(jìn)展。

　　正因為如此，在項目業(yè)主、承包商、監理單位即小浪底咨詢(xún)公司共同努力下，小浪底工程克服種種困難，于1997年10月28日按期截流，把外國承包商拖后11個(gè)月的工期一點(diǎn)點(diǎn)趕了回來(lái)。1999年10月下閘蓄水，1999年底首臺機組具備發(fā)電條件，2000年實(shí)現兩臺機組發(fā)電，取得一系列階段性勝利。截流驗收，經(jīng)國家計委組織檢查，工程質(zhì)量總體優(yōu)良；三個(gè)土建標工期分別較原合同提前5～13個(gè)月。2000年春，在黃河下游即將發(fā)生斷流的關(guān)鍵時(shí)刻，小浪底水庫下泄7億m3水，犧牲了發(fā)電效益，保證了下游供水，顯示了巨大的社會(huì )效益，得到中央領(lǐng)導的首肯，受到水利部的表彰獎勵。小浪底工程已開(kāi)始發(fā)揮巨大的防洪、防凌、減淤、供水、發(fā)電的綜合效益。工程總投資控制在概算以?xún)�，咨�?xún)公司的有效工作，得到世行特咨團、國內有關(guān)專(zhuān)家及項目業(yè)主——小浪底建管局的好評。

　　當然，前期工程三年工期兩年完成，也是由于實(shí)施建設監理制取得的卓越成效。

　　三、“公正第三方”的生動(dòng)體現

　　索賠是合同雙方當事人在合同實(shí)施過(guò)程中，根據法律、合同規定及慣例，對并非由于自己的過(guò)錯，而在屬于對方責任而造成損失，向對方提出補償或賠償的權利要求。合同履行過(guò)程中甲乙雙方都可能為維護自己的利益而向對方提出索賠要求。這是合同雙方的正當權利，也是很正常的。在處理合同索賠方面，工程師雖受聘于項目業(yè)主，但又是公正的第三方。遵照“廉潔、公正、客觀(guān)”的原則，以合同為依據，以監理過(guò)程中積累的各種簽認和原始記錄作為客觀(guān)證據，不偏袒任何一方，妥善地解決了一標、三標的合同爭議索賠問(wèn)題，二標的索賠爭議通過(guò)DRB（爭議評審團）協(xié)調業(yè)主與承包商之間爭議，經(jīng)過(guò)數十次的談判，終于達成協(xié)議。在履行合同方面，工程師既維護了業(yè)主的合法利益，也兼顧了承包商的合理要求，因而，業(yè)主和承包商都比較滿(mǎn)意。

　　四、ISO9000標準與監理、咨詢(xún)服務(wù)的融合

　　基于監理、咨詢(xún)是服務(wù)的理念，面臨我國即將加入WTO，全球經(jīng)濟一體化進(jìn)程加快，如何把握機遇，迎接挑戰，成為小浪底工程咨詢(xún)有限公司面前的新課題。ISO9000標準是國際通用標準，為進(jìn)一步提高公司服務(wù)質(zhì)量和管理水平，增強競爭能力，咨詢(xún)公司于1999年開(kāi)展并通過(guò)了ISO9002質(zhì)量體系認證，取得尤卡斯國際標準認證證書(shū)，2000年通過(guò)了第一次監督審核。在編制《質(zhì)量手冊》、《控制程序》、《作業(yè)指導書(shū)》中，進(jìn)一步明確職責、權限，確定了公司的“質(zhì)量方針”與“質(zhì)量目標”，ISO900標準包含的管理職責、質(zhì)量體系、合同評審、設計控制、文件和資料控制、分承包方控制、業(yè)主提供資料、產(chǎn)品標識和可追溯性、過(guò)程控制、服務(wù)質(zhì)量評定、測量、試驗和觀(guān)測設備控制、不合格品控制、糾正和預防措施、監理、咨詢(xún)成果交付、質(zhì)量記錄控制、內部質(zhì)量審核、培訓、服務(wù)、統計技術(shù)等20個(gè)要素覆蓋了我公司監理、咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)的方方面面，使我們的各項工作都有章可循，有案可稽，對規范管理大有裨益。在市場(chǎng)經(jīng)濟大潮中，使我們管理水平再上新臺階。為參與監理、咨詢(xún)市場(chǎng)競爭，增加了一個(gè)通行證。兩年來(lái)，我公司ISO9002質(zhì)量體系持續、有效的運行實(shí)踐證明，ISO9000標準已融合于我們的監理、咨詢(xún)服務(wù)工作中，在廣西百色工程、河南焦作防洪工程以及新近中標的東北嫩江尼爾基工程、西北黃河上游公伯峽工程，在忠—武輸氣管道工程的招投標咨詢(xún)、河北張河灣抽水蓄能電站工程咨詢(xún)、山西萬(wàn)家寨引黃工程咨詢(xún)等方面也取得驕人的成績(jì)。

　　五、關(guān)于監理工程師招投標階段介入的想法

　　結合合同管理實(shí)踐，監理工程師應在工程招投標階段介入，這對今后合同的管理大有好處，小浪底工程實(shí)踐也證明了這一點(diǎn)。正因為監理工程師參與編制招標文件，就更能深刻領(lǐng)會(huì )合同的內涵，對雙方的權利、義務(wù)、責任、風(fēng)險了如指掌，也就能促使承包商認真履行合同，防止潛在索賠的發(fā)生。通過(guò)參與評標，對承包商的財務(wù)能力、技術(shù)能力、技術(shù)方案、施工進(jìn)度、工程質(zhì)量控制措施有了明確了解，更能在“工期、質(zhì)量、投資”控制及合同、信息管理、組織協(xié)調方面作到有效控制。

　　但由于有些項目法人對此缺乏足夠認識，（尤其是中小工程）一般很難做到。為便于合同管理，希望水利部建管總站以及參加編寫(xiě)各類(lèi)法規的專(zhuān)家、老師向國家有關(guān)部門(mén)建議，在行業(yè)法規上加以明確，譬如：將招標階段與施工階段的監理合在一起進(jìn)行監理招標，以便使監理工程師在招標階段順理成章介入。

　　以上僅系個(gè)人在培訓學(xué)習結合小浪底工程建設監理實(shí)踐中的點(diǎn)滴體會(huì )，很膚淺，也未及推敲，難免錯訛，掛一漏萬(wàn)，懇請專(zhuān)家及各位同仁批評指正。