第七章投資項目社會(huì )評價(jià)方法

　　第一節概述

　　一、目的：判斷項目的社會(huì )可行性，評價(jià)工程項目的投資建設和運營(yíng)活動(dòng)對社會(huì )發(fā)展目標所作出的貢獻。

　　投資項目社會(huì )評價(jià)在宏觀(guān)層面上，投資項目社會(huì )評價(jià)的目的主要包括

　　宏觀(guān)層面：

　?、賹?shí)現經(jīng)濟和社會(huì )穩定、持續和協(xié)調發(fā)展；

　?、跐M(mǎn)足人們基本需求；

　?、郾ＷC不同地區間公平協(xié)調發(fā)展；

　?、艹浞掷觅Y源、人力、技術(shù)和知識，增強地方參與；

　?、轀p少或避免項目建設和運行可能引發(fā)的社會(huì )問(wèn)題。

　　投資項目社會(huì )評價(jià)在項目層面上，投資項目社會(huì )評價(jià)的目的主要包括

　　項目層面：

　?、僦贫ㄇ袑?shí)完成項目目標的機制和組織模式；

　?、诒ＷC不同利益相關(guān)者公平分配；

　?、垲A測潛在風(fēng)險，對策；

　?、芴岢龈倪M(jìn)建議；

　?、莸胤接行⑴c，維持項目效果可持續；

　?、拮柚够驕p少對社會(huì )文化損

　　社會(huì )發(fā)展目標：提高教育水平、知識和技能，增進(jìn)健康和福利及社會(huì )制度改進(jìn)，促進(jìn)民主制度發(fā)展，公平分配。

　　項目評價(jià)的方法體系——社會(huì )評價(jià)、財務(wù)評價(jià)、經(jīng)濟評價(jià)、環(huán)境評價(jià)——引入社會(huì )學(xué)、人類(lèi)學(xué)理論

　　二、方法：定性分析方法和定量分析方法、快速社會(huì )評價(jià)法和詳細社會(huì )評價(jià)法

　　1、有無(wú)對比分析法：采取一系列評價(jià)方法對比分析，通過(guò)一定的統計分析方法，得出結論。

　　2、利益相關(guān)者分析法：根據項目單位的要求和項目的主要目標，確定項目包括的主要利益相關(guān)者；明確各利益及與項目關(guān)系；分析各相關(guān)者見(jiàn)關(guān)系；分析各相關(guān)者參與項目的設計、實(shí)施的各種可能方式。

　　步驟：

　?、贅嬙祉椖扛飨嚓P(guān)者列表；

　?、谠u價(jià)各方對項目重要作用程度；

　?、鄹鶕椖磕繕?，對相關(guān)者重要性評價(jià)；

　?、芨鶕治鼋Y果，提出實(shí)施過(guò)程中對各利益相關(guān)者應采取的措施。

　　利益相關(guān)者：

　?、夙椖渴芤嫒?；

　?、陧椖渴芎θ?；

　?、垌椖渴苡绊懭?；

　?、芷渌ńㄔO、設計、咨詢(xún)、有關(guān)政府、非政府組織）

　　投資項目社會(huì )評價(jià)利益相關(guān)者利益相關(guān)者的劃分

　　投資項目社會(huì )評價(jià)利益相關(guān)者的劃分一般是按有關(guān)各方與項目的關(guān)系及其對項目的影響程度與性質(zhì)或其受項目影響的程度與性質(zhì)決定的。項目利益相關(guān)者一般劃分為：

　?、夙椖渴芤嫒?；

　?、陧椖渴芎θ?；

　?、垌椖渴苡绊懭?；

　?、芷渌嫦嚓P(guān)者，包括項目的建設單位、設計單位、咨詢(xún)單位、與項目有關(guān)的政府部門(mén)與非政府組織。

　　投資項目社會(huì )評價(jià)利益相關(guān)者分析的主要內容有

　　根據項目單位的要求和項目的主要目標，確定項目所包括的主要利益相關(guān)者；明確各利益相關(guān)者的利益所在以及與項目的關(guān)系；分析各個(gè)利益相關(guān)者之間的相互關(guān)系；分析各利益相關(guān)者參與項目的設計、實(shí)施的各種可能方式。

　　3、排序打分法：分析外部因素（資金和技術(shù)引進(jìn)）、內部因素（目標群體的價(jià)值觀(guān)、對項目期望）、對項目實(shí)施的影響

　　原則：

　?、俅_認排序的對象滿(mǎn)足研究和環(huán)境的需要；

　?、诠餐瑳Q定選擇對象排序及相關(guān)性討論；

　?、鄞蚍种笜?；

　?、苷埨嫦嚓P(guān)者打分、排序；

　?、莘治鲈?；

　?、尢接懜嘀笜?；

　?、咦尣煌嫦嚓P(guān)者對相同問(wèn)題打分、排序；

　?、鄬⒉煌蛩嘏判蚺c不同利益相關(guān)者的利益聯(lián)系。

　　4、財富排序法：在較短時(shí)間呢分析村級社區分層狀況。應用于扶貧取向型項目

　　5、綜合分析評價(jià)法：選用多目標決策科學(xué)方法（德?tīng)柗品?、矩陣分析法、層次分析法、模糊綜合評價(jià)法、數據包絡(luò )分析法），結論不能單獨使用，必須與項目社會(huì )適應性分析結合考慮。

　　第二節社會(huì )調查的主要方法

　　一、文獻調查法：二手資料查閱法，通過(guò)收集有關(guān)文獻資料，摘取其中對社會(huì )評價(jià)有用的社會(huì )信息。

　　二、問(wèn)卷調查法：以書(shū)面提問(wèn)方式，屬標準化調查，要求所有被調查者按統一格式回答同樣的問(wèn)題。

　　常用半開(kāi)放、半封閉式：對某問(wèn)題調查者先給出幾種答案，被調查者選擇及理由。

　　檢驗：

　?、儆谜Z(yǔ)；

　?、诮Y構；

　?、鄯绞?；

　?、軙?huì )否拒絕；

　?、萦蟹翊鸢溉嗤膯?wèn)題；

　?、薮鹁頃r(shí)間；

　?、哒{查內容通過(guò)問(wèn)卷能否收集全

　　三、專(zhuān)家討論會(huì )法：社會(huì )、人類(lèi)、經(jīng)濟、環(huán)保、生態(tài)、市政規劃、項目管理、心理、統計學(xué)家。

　　四、訪(fǎng)談法：訪(fǎng)問(wèn)調查法，口頭交談。

　　1、個(gè)別訪(fǎng)談法：對項目參與者、項目利益相關(guān)者及重要信息提供者個(gè)別訪(fǎng)談，有助于生態(tài)、自然資源、社會(huì )、文化、經(jīng)濟、政治等問(wèn)題，了解項目目標群體觀(guān)點(diǎn)、態(tài)度、看法和感覺(jué)等軟信息。

　　分為：非正式訪(fǎng)談（非結構化訪(fǎng)談）、重點(diǎn)問(wèn)題訪(fǎng)談、標準化訪(fǎng)談。

　　2、集體訪(fǎng)談法：

　?、侔磳?zhuān)家意見(jiàn)或隨機選擇與會(huì )者，同時(shí)邀請特定群體代表；

　?、谥鞒秩撕?jiǎn)要說(shuō)明會(huì )議主題，提出討論具體要求，嚴格規定范圍；　

　?、壅{查者保持中立；

　?、軇?chuàng )造自由、民主氣氛，但最好不允許反駁；

　?、萦涗浢總€(gè)與會(huì )者意見(jiàn)，盡可能記錄自己觀(guān)點(diǎn)、感覺(jué)，盡量給每人每主題說(shuō)話(huà)機會(huì )；

　?、迺?huì )后留時(shí)間交談。

　　五、參與式觀(guān)察法：調查者作為項目目標群體一員，通過(guò)耳聞目睹收集社會(huì )信息。適于范圍較小項目

　　六、實(shí)驗觀(guān)察法：適于農業(yè)、林業(yè)、移民、扶貧、衛生保健項目

　　七、現場(chǎng)觀(guān)察法：實(shí)地觀(guān)察法，屬直接調查

　　第三節邏輯框架法

　　一、邏輯框架法LFA：概念化論述項目的方法，將幾個(gè)內容相關(guān)、必須同步考慮的動(dòng)態(tài)因素結合一起，通過(guò)分析各種要素間邏輯關(guān)系，從設計策劃到目標實(shí)現評價(jià)一項活動(dòng)或工作。核心：項目的各要素間因果關(guān)系，即“如果”提供了某種條件，“那么”就會(huì )產(chǎn)生某種結果。這些條件包括事物內在的因素及其所需要的各種外部條件。結果形成邏輯框架表。

　　二、目標層次

　　1、宏觀(guān)目標goal：宏觀(guān)計劃、規劃、政策和方針等所指向的目標。是國家、地區、部門(mén)或投資組織的整體目標，由國家行業(yè)部門(mén)選定，與國家發(fā)展目標相聯(lián)系，符合國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規劃要求。

　　2、具體目標ObjectivesorPurposes：直接目標，項目直接效果，是項目立項的重要依據，應考慮項目為受益群體帶來(lái)的社會(huì )和經(jīng)濟成果和作用。由項目實(shí)施機構和獨立評價(jià)機構確定。

　　3、產(chǎn)出outputs：項目的建設內容或投入的產(chǎn)出物。

　　4、投入和活動(dòng)Inputsandactivities：項目的實(shí)施過(guò)程及內容，包括資源和時(shí)間投入。

　　三、垂直邏輯關(guān)系：第1級，如果保證一定資源投入，并很好管理，則預計有怎樣產(chǎn)出；第2級，如果項目的產(chǎn)出順利，并確保外部條件落實(shí)，則預計能取得怎樣的具體目標；第3級，項目的具體目標對整個(gè)地區乃至國家宏觀(guān)目標的貢獻關(guān)聯(lián)性。

　　四、水平邏輯關(guān)系：目的：通過(guò)主要驗證指標和驗證方法衡量項目的資源和成果。由驗證指標、驗證方法、重要假定條件構成。把項目層次目標（必要條件）和外部制約（充分條件）結合，得項目概念和設計思路。

　　五、邏輯框架矩陣

　　邏輯框架的基本模式

　　1、編制步驟：

　?、俅_定具體目標；

　?、诖_定產(chǎn)出成果；

　?、鄞_定需投入的活動(dòng)；

　?、艽_定宏觀(guān)目標；

　?、輽z驗縱向邏輯關(guān)系；

　?、薮_定重要假設和外部條件；

　?、叽_定可驗證的指標；

　?、啻_定指標的客觀(guān)驗證方法；

　?、岽_定預算成本和驗證指標及方法；

　?、鈱φ麄€(gè)邏輯框架的設計對照檢查和核對。

　　2、重點(diǎn)解決：

　?、夙椖恳饬x，如何度量宏觀(guān)目標；

　?、诰唧w目標，和宏觀(guān)目標聯(lián)系；

　?、墼鯓舆_到具體目標；

　?、鼙仨毧紤]的外部因素；

　?、蓓椖砍晒Φ闹笜?、檢驗；

　?、掾炞C指標的數據來(lái)源；

　?、哔Y源、費用；

　?、囗椖坑媱澋膬热菁皩?shí)施的主要外部條件；

　?、崛绾螜z查項目的進(jìn)度。

　　3、目標層次的邏輯關(guān)系表述：

　?、俸暧^(guān)目標構成項目邏輯框架的最上層，其他項目也可能為此做出貢獻；

　?、陧椖烤唧w目標是達到宏觀(guān)目標的分目標之一；

　?、鄹黜棶a(chǎn)出成果是為實(shí)現具體目標必須達到的結果，從其效果看應是合適的、必要的、足夠的；

　?、茼椖勘匾耐度牖顒?dòng)的表述，應簡(jiǎn)潔明了；

　?、輰⒏黜椡度牖顒?dòng)和產(chǎn)出成果逐一編號，表示時(shí)間順序或優(yōu)先順序；

　?、揄椖扛攀鰬袊烂苓壿嬓?。

　　4、列邏輯框架矩陣表的重要假設的條件？：

　?、賹椖砍晒苤匾?；

　?、陧椖勘旧頍o(wú)法控制；

　?、塾锌赡馨l(fā)生。

　　原因：

　?、夙椖克诘靥囟ㄗ匀画h(huán)境及變化；

　?、谡д`或變化給項目嚴重影響；

　?、酃芾眢w制。

　　5、客觀(guān)驗證指標（包括數量、質(zhì)量、時(shí)間、人員）應具備條件：

　?、偾逦牧炕笜?；

　?、诒仨氠槍椖恐饕康?，突出重點(diǎn)指標；

　?、垓炞C指標與對應目標關(guān)系明確合理；與層次目標一一對應；完整、充分、定義準確；客觀(guān)；

　?、唛g接指標的采用；

　?、囹炞C指標的準確性（定義、定量和定性的數據、規定的時(shí)間）。

　　6、驗證方法：按數據收集類(lèi)型、資料信息來(lái)源（建設單位、當地群眾、官方文件）、數據收集技巧劃分。

　　7、確定項目投入形式和數量：

　?、俑鶕壿嬁蚣軆人谐龅拿宽椡度牖顒?dòng)，確定所需人、財、物數量；

　?、诿鞔_投資者和受益者；

　?、廴藛T投入以人月計；

　?、芡度氲怯?，注明；

　?、萦嬎阃度肟偭?；

　?、抻嬎忝扛鳟a(chǎn)出的投入總量；

　?、吖烙嬁赡芨郊油度肓亢完幮酝度?，落實(shí)；

　?、喈斚薅ㄙY金時(shí)，說(shuō)明多少投入量能取得什么結果。

　　第四節參與式方法

　　一、功能：

　?、俑嗔私獾浆F有統計資料無(wú)法提供的有關(guān)社會(huì )變遷、發(fā)展的最新資料；

　?、谡莆张c項目有利害關(guān)系者對項目的態(tài)度、影響；

　?、畚罩腔?、優(yōu)化；

　?、芴岣呔用?、機構對項目實(shí)施的責任感。

　　二、步驟：

　?、俜治隼嫦嚓P(guān)者參與的重要性；

　?、诜治霎數仃P(guān)鍵的社會(huì )因素；

　?、鄯治霰慌懦谕獾娜后w或沒(méi)有發(fā)表意見(jiàn)的機會(huì )；

　?、軅€(gè)人參與的設計、準備和實(shí)施的適當形式和方式。

　　三、形式：自主性參與和動(dòng)員性參與、組織化參與和個(gè)體化參與、目標性參與和手段性參與、支持性參與和非理性參與、制度化參與和非制度化參與——公眾參與的廣度和深度直接影響項目實(shí)施效果