案例一

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　　業(yè)主將鋼結構公路橋建設項目的橋梁下部結構工程發(fā)包給甲施工單位，將鋼梁的制作、安裝工程發(fā)包給乙施工單位。業(yè)主還通過(guò)招標選擇了某監理單位承擔該建設項目施工階段的監理任務(wù)。

　　監理合同簽訂后，總監理工程師組建了直線(xiàn)制監理組織機構，并重點(diǎn)提出了質(zhì)量目標控制措施，其內容如下：（1）熟悉質(zhì)量控制依據；（2）確定質(zhì)量控制要點(diǎn)，落實(shí)質(zhì)量控制手段；（3）完善職責分工及有關(guān)質(zhì)量監督制度，落實(shí)質(zhì)量控制責任；（4）對不符合合同規定質(zhì)量要求的，拒簽付款憑證；（5）審查承包單位的施工組織設計同時(shí)提出了項目監理規劃編寫(xiě)的幾點(diǎn)要求。

　　[問(wèn)題]

　　1.監理工程師在進(jìn)行目標控制時(shí)應采取哪些方面的措施？上述總監理工程師提出的質(zhì)量目標控制措施各屬于哪一種措施？

　　2.上述總監理工程師提出的質(zhì)量目標控制措施哪些屬于主動(dòng)控制措施，哪些屬于被動(dòng)控制措施？

　　[知識要點(diǎn)]主動(dòng)控制與被動(dòng)控制概念、目標控制的措施（監理教材第三章第。節及第四節）。

　　[解題思路]根據培訓教材中有關(guān)內容分別指出：目標控制措施有幾種，所提質(zhì)量目標控制措施各屬哪種措施。

　　[參考答案]

　　 1.監理工程師在進(jìn)行目標控制時(shí)應采取組織方面措施、技術(shù)方面措施、經(jīng)濟方面措施、合同方面措施。

　　總監理工程師提出的質(zhì)量目標控制措施中第（1）條屬于技術(shù)措施；第（2）條亦屬于技術(shù)措施；第（3）條屬于組織措施；第（4）條屬于經(jīng)濟措施（或合同措施）；第（5）條屬于技術(shù)措施。

　　2.在總監理工程師提出的質(zhì)量目標控制措施中第（1）、（2）、（3）、（5）項內容屬于主動(dòng)控制；第（4）項內容屬于被動(dòng)控制。

　　案例二（03年）

　　「背景資料」某工業(yè)建設工程項目建設單位委托了一家監理單位協(xié)助組織工程招標并負責施工監理工作?？偙O理工程師在主持編制監理規劃時(shí)，安排了一位專(zhuān)業(yè)監理工程師負責該建設項目風(fēng)險分析和相應監理規劃內容的編寫(xiě)工作。經(jīng)過(guò)風(fēng)險識別、評價(jià)，按風(fēng)險量的大小將該項目中的風(fēng)險歸納為大、中、小三類(lèi)。根據該建設項目的具體情況，監理工程師對建設單位的風(fēng)險事件提出了風(fēng)險決策，相應制定了風(fēng)險控制措施（見(jiàn)表1-3）。

　　表1－3

　　[問(wèn)題]

　　1.針對監理工程師提出的風(fēng)險轉移、風(fēng)險回避和風(fēng)險自留三種風(fēng)險對策，指出各自的適用對象（指風(fēng)險量大?。?。

　　2.分析監理工程師在表1-3中提出的各項風(fēng)險控制措施是否正確？說(shuō)明理由。

　　[知識要點(diǎn)]

　　掌握各種風(fēng)險對策的適用對象以及各類(lèi)對策可以采取的相應措施?？蓞㈤喗滩牡谒恼碌谒墓?。

　　[解題思路]

　　對風(fēng)險對策的適用性進(jìn)行選擇，應通過(guò)對風(fēng)險回避、風(fēng)險自留和風(fēng)險轉移三種風(fēng)險對策在概念上的理解，從而可以清楚這些風(fēng)險對策的適用對象各不相同，而風(fēng)險對策的適用性的依據是風(fēng)險評價(jià)，需要從效果和代價(jià)兩個(gè)方面來(lái)考慮，這樣就可以判斷這三種風(fēng)險對策各自的適用對象和應采取的對策是什么。

　　[參考答案]

　　問(wèn)題1

　　答案：風(fēng)險轉移適用于風(fēng)險量大或中等的風(fēng)險事件。風(fēng)險回避適用于風(fēng)險量大的風(fēng)險事件。風(fēng)險自留適用于風(fēng)險量小的風(fēng)險事件。

　　問(wèn)題2

　　答案：對照風(fēng)險對策及控制措施表中的問(wèn)題回答（按序號）：1.正確。固定總價(jià)合同對建設單位沒(méi)有風(fēng)險。

　　2.不正確。應選擇技術(shù)、管理水平高的承包單位。

　　3.正確。第三方擔?；虺邪鼏挝惶峁┞募s保函可以轉移風(fēng)險。

　　4.不正確。從現金凈收人中支出屬于風(fēng)險自留。對這類(lèi)風(fēng)險可采取投保保險韻方式轉移風(fēng)險。

　　5.對應正確，出現風(fēng)險損失，從非基金儲備中支付，有應對措施，屬于風(fēng)險自留。但按國際慣例，對此類(lèi)風(fēng)險，一般是通過(guò)投保第三方責任險的方式轉移風(fēng)險。

　　案例三（98年）

　　「背景資料」

　　某工程項目分為三個(gè)相對獨立的標段，業(yè)主組織了招標并分別和三家施工單位簽訂了施工承包合同。承包合同價(jià)分別為3 652萬(wàn)元、3 225萬(wàn)元和2 733萬(wàn)元。合同工期分別為30個(gè)月、20個(gè)月和24個(gè)月。根據第三標段的施工合同約定，合同內的打樁工程由施工單位分包給專(zhuān)業(yè)基礎工程公司施工。工程項目施工前，業(yè)主委托一家監理公司承擔施工監理任務(wù)?？偙O理工程師根據本項目合同結構的特點(diǎn)，組建了監理組織機構，繪制了業(yè)主、監理、被監理單位三方關(guān)系示意圖（如圖1-8所示），并且列出了各類(lèi)人員的基本職責如下

　　1）確定項目監理機構人員的分工及崗位職責；

　?。?）主持編寫(xiě)監理規劃，審批項目監理實(shí)施細則；

　?。?）負責主持監理機構日常工作；

　?。?）審查承包單位提交有關(guān)專(zhuān)業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總監理工程師提出報告；

　?。?）主持監理工作會(huì )議，簽發(fā)監理機構的文件指令；

　?。?）檢查承包單位投入的人力、材料、主要設備及其使用與運行情況，做好檢查記錄；

　?。?）負責有關(guān)專(zhuān)業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收；

　?。?）按設計圖紙和有關(guān)標準檢查、記錄承包單位的施工工序或工藝過(guò)程，檢查加工制作及施工質(zhì)量并記錄；

　?。?）主持或參與工程質(zhì)量事故調查；

　?。?0）檢查進(jìn)場(chǎng)材料、設備、構配件等的有關(guān)質(zhì)量文件及其質(zhì)量情況，對合格者予以簽認；

　?。?1）組織編寫(xiě)和簽發(fā)監理月報、監理工作階段報告、專(zhuān)題報告和監理工作總結；

　?。?2）負責有關(guān)的工程計量工作，審核工程計量數據及原始憑證；

　?。?3）做好監理日記及有關(guān)記錄。

　　[問(wèn)題]

　　1、如果要求每個(gè)監理工程師的工作職責范圍只能分別限定在某一個(gè)合同標段范圍內，則總監理工程師應建立什么樣的監理組織形式？并請繪出組織結構示意圖。

　　2、圖1－8表達的業(yè)主、監理和被監理單位三方關(guān)系是否正確？為什么？請用文字加以說(shuō)明。

　　3、以上所列監理職責中哪些屬于總監理工程師？哪些屬于監理工程師？哪些屬于監理員？

　　[知識要點(diǎn)]

　　涉及監理機構的組織形式，不同組織形式的優(yōu)缺點(diǎn)及適用范圍、不同監理模式下的各方關(guān)系、各類(lèi)監理人員的職責分工等知識?？蓞⒖冀滩牡谖逭碌谒墓?、第三節和《監理規范》3.2和3.3. [解題思路]運用組織理論基本原理及對各種組織形式優(yōu)缺點(diǎn)的理解，結合本題工程背景特點(diǎn)，選定合宜的組織形式。根據不同監理模式下的各方關(guān)系分析判斷三方關(guān)系是否正確。根據《監理規范》及監理教材中所明確的監理人員職責，正確劃分題中所列工作的職責歸屬。

　　[參考答案]

　　1、總監理工程師應建立直線(xiàn)制監理組織機構，如圖1-9所示。（說(shuō)明：此圖第一層應為總監理工程師并可有平行的"總監辦公室"；第二層應按合同，

　　標段設立三個(gè)監理分支部分。此圖若在第一層與第二層之間設“總監辦公室”，則只得一半分。）

　　2、圖1—8表達的三方關(guān)系不正確（正確關(guān)系如圖1—10所示）。

　?。?）業(yè)主與分包單位之間不是合同關(guān)系。

　?。?）因是施工階段監理，故監理單位與設計單位之間無(wú)監理與被監理關(guān)系。

　?。?）因業(yè)主與分包單位之間無(wú)直接合同關(guān)系，故監理單位與分包單位之間不是直接的

　　監理與被監理關(guān)系。

　　3.各類(lèi)人員職責歸屬為：

　　屬于總監理工程師的職責：（1）、（2）、（3）、（5）、（9）、（11）；

　　屬于監理工程師的職責：（4）、（7）、（10）、（12）；

　　屬于監理員的職責：（6）、（8）、（13）。

　　圖1—10

　　案例四

　　「背景資料」

　?。ㄒ唬┠硺I(yè)主計劃將擬建的工程項目的實(shí)施階段委托光明監理公司進(jìn)行監理，監理合同簽訂以后，總監理工程師組織監理人員對制定監理規劃問(wèn)題進(jìn)行了討論，有人提出了如下一些看法。

　　1.監理規劃的作用與編制原則：

　?。?）監理規劃是開(kāi)展監理工作的技術(shù)組織文件；

　?。?）監理規劃的基本作用是指導施工階段的監理工作；

　?。?）監理規劃的編制應符合監理合同、項目特征及業(yè)主的要求；

　?。?）監理規劃應一氣呵成，不應分階段編寫(xiě)；

　?。?）應符合監理大綱的有關(guān)內容；

　?。?）應為監理細則的編制提出明確的目標要求。

　　2.監理規劃的基本內容應包括：

　?。?）工程概況；

　?。?）監理單位的權利和義務(wù)；

　?。?）監理單位的經(jīng)營(yíng)目標；

　?。?）工程項目實(shí)施的組織；

　?。?）監理范圍內的工程項目總目標；

　?。?）項目監理組織機構；

　?。?）質(zhì)量、投資、進(jìn)度控制；

　?。?）合同管理；

　?。?）信息管理；

　?。?0）組織協(xié)調；

　　3.監理規劃文件分為三個(gè)階段制定，各階段的監理規劃交給業(yè)主的時(shí)間安排如下：

　?。?）設計階段監理規劃應在設計單位開(kāi)始設計前的規定時(shí)間內提交給業(yè)主；

　?。?）施工招標階段監理規劃應在招標書(shū)發(fā)出后提交給業(yè)主；

　?。?）施工階段監理規劃應在正式施工后提交給業(yè)主。

　?。ǘ┰谑┕るA段，光明監理公司的施工監理規劃編制后遞交了業(yè)主，其部分內容如下。

　　1.施工階段的質(zhì)量控制。

　　質(zhì)量的事前控制內容如下。

　?。?）掌握和熟悉質(zhì)量控制的技術(shù)依據。

　?。?）……

　?。?）審查施工單位的資質(zhì)：

　?、賹彶榭偘鼏挝坏馁Y質(zhì)；

　?、趯彶榉职鼏挝坏馁Y質(zhì)。

　?。?）……

　?。?）行使質(zhì)量監督權，下達停工指令。

　　為了保證工程質(zhì)量，出現下述情況之一者，監理工程師報請總監理工程師批準有權責令施工單位立即停工整改：

　?、俟ば蛲瓿珊笪唇?jīng)檢驗即進(jìn)行下道工序者；

　?、诠こ藤|(zhì)量下降，經(jīng)指出后未采取有效措施整改，或采取措施不力、效果不好，繼續作業(yè)者；

　?、凵米允褂梦唇?jīng)監理工程師認可或批準的工程材料；

　?、苌米宰兏O計圖紙；

　?、萆米詫⒐こ谭职?；

　?、奚米宰屛唇?jīng)同意的分包單位進(jìn)場(chǎng)作業(yè)；-

　?、邲](méi)有可靠的質(zhì)量保證措施而貿然施工，已出現質(zhì)量下降征兆；

　?、嗥渌麑|(zhì)量有重大影響的情況。

　　2.施工階段的投資控制。

　?。?）建立健全監理組織，完善職責分工及有關(guān)制度，落實(shí)投資控制的責任；

　?。?）審核施工組織設計和施工方案，合理審核簽證施工措施費，按合理工期組織施工；

　?。?）及時(shí)進(jìn)行計劃費用與實(shí)際支出費用的分析比較；

　?。?）準確測量實(shí)際完工工程量，并按實(shí)際完工工程量簽證工程款付款憑證；

　　[問(wèn)題]

　　1.監理單位討論中提出的監理規劃的作用及基本原則是否恰當，其基本內容中你認為哪些項目不應編入監理規劃？

　　2.給業(yè)主提交監理規劃文件的時(shí)間安排中，你認為哪些是合適的，哪些是不合適或。不明確的？如何提出才合適？

　　3.監理工程師在施工階段應掌握和熟悉哪些質(zhì)量控制的技術(shù)依據？

　　4.監理規劃中規定了對施工隊伍的資質(zhì)進(jìn)行審查，請問(wèn)總包單位和分包單位的資質(zhì)應安排在什么時(shí)候審查？

　　5.如果在施工中發(fā)現總包單位未經(jīng)監理單位同意，擅自將工程分包，監理工程師應如何處置？

　　6.你認為投資控制措施中第幾項不完善，為什么？

　　[知識要點(diǎn)]

　　本題考核有關(guān)監理規劃的作用、編制原則、基本內容、編制程序等內容，可參考《監理規范》4.1有關(guān)條款及教材第六章第一節、第二節及第三節。此外，在監理規劃的內容方面還涉及有關(guān)各項目目標的控制的內容，應根據質(zhì)量控制和投資控制的有關(guān)知識進(jìn)行判斷。

　　[解題思路]

　　對于第1、2問(wèn)題，可根據《監理規范》4.1及教材第六章相關(guān)知識逐條檢查，判斷題設的條款是否恰當。對于問(wèn)題3可參考質(zhì)量控制教材第三章第二節“施工質(zhì)量控制的依據”進(jìn)行簡(jiǎn)要的解答。

　　對于問(wèn)題4、5可根據《建筑法》第三章第三節有關(guān)條款或質(zhì)量控制教材第三章第二節有關(guān)內容解答。

　　對于問(wèn)題6可參考投資控制教材第七章第二節工程計量有關(guān)內容解答。

　　[參考答案]

　　1.這些看法有些正確，有些不妥（監理規劃作為監理組織機構開(kāi)展監理工作的綱領(lǐng)性文件，是開(kāi)展監理工作的重要的技術(shù)組織文件）。不妥之處如下：

　　第2條的基本作用是不正確的，因為在背景材料中給出的條件是業(yè)主委托監理單位進(jìn)行“實(shí)施階段的監理”，所以監理規劃就不應僅限于“是指導施工階段的監理工作”這一作用。監理規劃的編制不但應符合監理合同、項目特征、業(yè)主要求等內容，還應符合國家制定的各項法律、法規、技術(shù)標準、規范等要求。

　　由于工程項目建設中，往往工期較長(cháng)，所以在設計階段不可能將施工招標、施工階段的監理規劃“一氣呵成”地編就，而應分階段進(jìn)行“滾動(dòng)式”編制，故第（4）條款不妥。

　　其他兩條原則正確。因監理大綱、監理規劃、監理細則是監理單位針對工程項目編制的系列文件，具有體系上的一致性、相關(guān)性與系統性，宜由粗到細形成系列文件，監理規劃應符合監理大綱的有關(guān)內容，也應為監理細則的編制提出明確的目標要求。

　　所討論的監理規劃內容中，第2條監理單位的權利和義務(wù)，第3條監理單位的經(jīng)營(yíng)目標和第4條工程項目實(shí)施的組織等內容一般不宜編人監理規劃。

　　2.監理規劃計劃分階段進(jìn)行編制，在時(shí)間的安排上：

　?。?）設計階段監理規劃提交的時(shí)間是合適的，但施工招標和施工階段的監理規劃提交時(shí)間不妥。

　?。?）施工招標階段，應在招標開(kāi)始前一定的時(shí)間內提交業(yè)主施工招標階段的監理規劃。

　?。?）施工階段宜在第一次工地會(huì )議前一定的時(shí)間內提交業(yè)主施工階段監理規劃。

　　3.監理工程師在施工階段應掌握和熟悉以下質(zhì)量控制的技術(shù)依據：

　?。?）設計圖紙及設計說(shuō)明書(shū)；

　?。?）工程質(zhì)量評定標準及施工驗收規范；

　?。?）監理合同及工程承包合同；

　?。?）工程施工規范及有關(guān)技術(shù)規程；

　?。?）業(yè)主對工程有特殊要求時(shí)，應熟悉有關(guān)控制標準及技術(shù)指標。

　　4.監理規劃中確定了對施工單位的資質(zhì)進(jìn)行審查。對總包單位的資質(zhì)審查應安排在施工招標階段對投標單位的資格預審時(shí)，并在評標時(shí)也對其綜合能力進(jìn)行一定的評審。對分包單位的資質(zhì)審查應安排在分包合同簽訂前，由總承包單位將分包工程和擬選擇的分包單位資質(zhì)材料提交總監理工程師，經(jīng)總監理工程師審核確認后，總承包單位與之簽訂工程分包合同。

　　5.如果監理工程師發(fā)現施工單位未經(jīng)監理單位批準而擅自將工程分包，根據監理規劃中質(zhì)量控制的措施，監理工程師應報告總監理工程師，經(jīng)總監理工程師批準或經(jīng)總監理工程師授權可責令施工單位停工處理，而不能由監理工程師隨意責令施工單位停工。

　　6.在監理規劃的投資控制四項措施中，第（4）條不夠嚴謹，首先，施工單位“實(shí)際完工工程量”不一定是施工圖紙或合同內規定的內容或監理工程師指定的工程量，即監理工程師只對圖紙或合同或工程師指定的工程量給予計量。其次，“按實(shí)際完工工程量簽證工程款付款憑證”應改為“按實(shí)際完工的經(jīng)監理工程師檢查合格認可的工程量簽證工程款付款憑證”。只有合格的工程才能辦理簽證。