第四章工程項目范圍管理

　　考試要點(diǎn)：

　　1.熟悉范圍定義的概念、依據和成果，范圍確認的依據、方法和結果，范圍變更控制的依據，項目工作范圍變更控制系統。

　　2.掌握范圍定義的方法。

　　第一節工程項目范圍定義

　　一、工程項目范圍管理概念

　　工程項目范圍管理是指確保項目完成全部規定要做的工作，而且僅僅完成規定要做的工作，從而成功地達到項目目標的管理過(guò)程。

　　二、工程項目范圍定義

　?。ㄒ唬┓秶x的概念（熟悉）

　　工程項目范圍定義就是把項目的可交付成果（一個(gè)主要的子項目）劃分為較小的、更易管理的多個(gè)單元。范圍定義的目的如下：

　?、偬岣哔M用、時(shí)間和資源估算的準確性；

　?、诖_定在履行合同義務(wù)期間對工程進(jìn)行測量和控制的基準，即：劃分的獨立單元要便于進(jìn)度測量，目的是及時(shí)計算已發(fā)生的工程費用；

　?、勖鞔_劃分各部分的權力和責任，便于清楚地分派任務(wù)。

　?。ǘ┓秶x的依據（熟悉）

　　1.工程項目概況。

　　2.項目的約束條件。

　　3.項目其他階段的成果。

　　4.歷史資料。

　　5.各種假設。

　?。ㄈ┓秶x的方法（掌握）

　　1.工作分解結構的概念和目的

　?。?）工作分解結構的概念

　　工作分解結構是一種層次化的樹(shù)狀結構，是將項目按一定的方法劃分為可以管理的項目單元，通過(guò)控制這些單元的費用、進(jìn)度和質(zhì)量目標，使它們之間的關(guān)系協(xié)調一致，從而控制整個(gè)項目目標。

　　從上述定義和WBS的名稱(chēng)上不難看出，它是將合同中要做的全部工作分解成合適大小的部分來(lái)編制項目目標計劃的一種結構或框架，這種結構或框架具有層次性。對簡(jiǎn)單的項目，只需分成三層，即項目、子項目、工作。對復雜的或大型的項目，為清晰起見(jiàn)，則分成五至六層。工作分解結構中，每下降一級表示項目單元的描述逐漸變得詳細。

　?。?）工作分解結構的目的

　?、賹⒄麄€(gè)項目劃分為相對獨立的、易于管理的較小的項目單元，這些較小的項目單元

　　有時(shí)也稱(chēng)作工作或活動(dòng)。

　?、趯⑦@些工作或活動(dòng)與組織機構相聯(lián)系，將完成每一工作或活動(dòng)的責任賦予具體的組織或個(gè)人，這就是組織或個(gè)人的目標；

　?、蹖γ恳还ぷ骰蚧顒?dòng)做出較為詳細的時(shí)間、費用估計，并進(jìn)行資源分配，形成進(jìn)度目標和費用目標；

　?、芸梢詫㈨椖康拿恳还ぷ骰蚧顒?dòng)與公司的財務(wù)賬目相聯(lián)系，及時(shí)進(jìn)行財務(wù)分析；

　?、荽_定項目需要完成的工作內容和項目各項工作或活動(dòng)的順序；

　?、薰烙嬳椖咳^(guò)程的費用；

　?、呖膳c網(wǎng)絡(luò )計劃技術(shù)共同使用，以規劃網(wǎng)絡(luò )圖的形態(tài)。

　　2.建立工作分解結構的步驟

　?。?）確定項目總目標

　　根據項目技術(shù)規范和項目合同的具體要求，確定最終完成項目需要達到的項目總目標。

　?。?）確定項目目標層次

　　確定項目目標層次就是確定工作分解結構的詳細程度（即WBS的分層數）。

　?。?）劃分項目建設階段

　　將項目建設單位的全過(guò)程劃分成不同的、相對獨立的階段。如設計階段、施工階段等。

　?。?）建立項目組織結構

　　項目組織結構中應包括參與項目的所有組織或人員，以及項目環(huán)境中的各個(gè)關(guān)鍵人物。

　?。?）確定項目的組成結構

　　根據項目的總目標和階段性目標，將項目的最終成果和階段性成果進(jìn)行分解，列出達到這些目標所需的硬件（如設備、各種設施或結構）和軟件（如信息資料或服務(wù)），它實(shí)際上是對子項目或項目的組成部分進(jìn)一步分解形成的結構圖表，其主要技術(shù)是按工程內容進(jìn)行項目分解。這一過(guò)程簡(jiǎn)述如下。

　　1）識別項目的主要組成部分從兩方面考慮，一是可作為獨立的交付成果，一是便于實(shí)際管理（即考慮如何管理每個(gè)組成部分）。獨立的可交付成果是指其具有相對獨立性，一旦建成，即可馬上移交給業(yè)主使用或投產(chǎn)運營(yíng)。因此，在確定各個(gè)可交付成果（或子項目）的開(kāi)始和完成時(shí)間時(shí)，應注意在可行的情況下，先完成的可交付成果（或子項目）應能相對獨立地投產(chǎn)運營(yíng)。

　　2）確定該級別的每一單元是否可以“恰當”地估算費用和工期。不同的單元可以有不同的分解級別，這就是“恰當”的含義。

　　3）識別每一可交付成果的組成單元：這些單元在完成后可產(chǎn)生切實(shí)的、有形的成果，以便實(shí)施進(jìn)度測量。

　　4）證實(shí)分解的正確性?？赏ㄟ^(guò)回答下列問(wèn)題，進(jìn)一步證明項目分解的正確性：①目前所分解的層次，對完成所分解的單元是否很必要而且也足夠詳細？如果不是，則必須修改組成單元（增加單元、刪除單元、或重新定義）；②是否清晰和完整地定義了每一個(gè)事項？如果不是，則必須修改有關(guān)工作描述并增加描述內容；③是否能恰當地確定每個(gè)事項的起止時(shí)間和作出費用估算？這個(gè)事項是否已分派給某一部門(mén)（小組或個(gè)人）？他們是否愿意承擔滿(mǎn)意完成該事項的全部責任？如果不是，則應做出修改以進(jìn)行有效地管理控制。

　?。?）建立編碼體系

　　以公司現有財務(wù)圖表為基礎，建立項目工作分解結構的編碼體系。

　?。?）建立工作分解結構

　　將上述（3）~（6）項結合在一起，即形成了工作分解結構。

　?。?）編制總網(wǎng)絡(luò )計劃

　　根據工作分解結構的第二或第三層，編制項目總體網(wǎng)絡(luò )計劃?？傮w網(wǎng)絡(luò )計劃可以再利用網(wǎng)絡(luò )計劃的一般技術(shù)（如關(guān)鍵線(xiàn)路法，或稱(chēng)CPM法，CriticalPathMethod）進(jìn)行細化?？偩W(wǎng)絡(luò )計劃確定了項目的總進(jìn)度目標和關(guān)鍵子目標。在項目實(shí)施過(guò)程中，項目總體網(wǎng)絡(luò )計劃用于向項目的高級管理層報告項目的進(jìn)展狀況，即完成進(jìn)度目標的情況。

　?。?）建立職能矩陣

　　分析工作分解結構中各個(gè)子系統或單元與組織機構之間的關(guān)系，用以明確組織機構內各部門(mén)應負責完成的項目子系統或項目單元，并建立項目系統的責任矩陣。

　?。?0）建立項目財務(wù)圖表

　　將工作分解結構中的每一個(gè)項目單元進(jìn)行編碼，形成項目結構的編碼系統。此編碼系統與項目的財務(wù)編碼系統相結合，即可對項目實(shí)施財務(wù)管理，制作各種財務(wù)圖表，建立費用目標。

　?。?1）編制關(guān)鍵線(xiàn)路網(wǎng)絡(luò )計劃

　　前述的十項步驟完成后，形成了一個(gè)完整的工作分解結構，它是制定詳細網(wǎng)絡(luò )計劃的基礎，因為工作分解結構本身不涉及項目的具體工作、工作的時(shí)間估計、資源使用以及各項工作間的邏輯關(guān)系。因此，項目的進(jìn)度控制還須使用詳細網(wǎng)絡(luò )計劃。詳細網(wǎng)絡(luò )計劃一般采用關(guān)鍵線(xiàn)路法（CPM）編制，它是對工作分解結構中的項目單元作進(jìn)一步細分后產(chǎn)生的，可用于直接控制生產(chǎn)或施工活動(dòng)。詳細網(wǎng)絡(luò )計劃定義了各項工作的進(jìn)度目標。

　?。?2）建立工作順序系統

　　根據工作分解結構和職能矩陣，建立項目的工作順序系統，以明確各職能部門(mén)所負責的項目子系統或項目單元何時(shí)開(kāi)始，何時(shí)結束，同時(shí)，也明確了項目子系統或項目單元間的前后銜接關(guān)系。

　?。?3）建立報告和控制系統

　　根據項目的整體要求、工作分解結構以及總體和詳細網(wǎng)絡(luò )計劃，即可以建立項目的報告體系和控制系統，以核實(shí)項目的執行情況。

　　3.參照以前項目的工作分解結構

　　以前項目的工作分解結構經(jīng)?？捎糜谝粋€(gè)新項目。盡管每個(gè)項目都是唯一的，但是WBS模板卻可以重復使用，因為大部分項目具有某些共性，這些共性使一個(gè)項目在一定程度上類(lèi)似于另一個(gè)項目，對同一類(lèi)項目，則更是如此。

　?。ㄋ模┓秶x的成果（熟悉） 1.工作分解結構 2.更新描述工作范圍的文件

　　在項目周期各階段，因項目業(yè)主對咨詢(xún)任務(wù)的要求不同，故會(huì )有不同的范圍定義的結果。主要結果如下：

　?。?）工作大綱

　　工作大綱（TermsofReference，TOR）是項目業(yè)主詳細說(shuō)明其要求被聘請的咨詢(xún)工程師完成的咨詢(xún)服務(wù)內容的說(shuō)明文件，是咨詢(xún)服務(wù)招標文件中的重要內容之一。項目業(yè)主將咨詢(xún)服務(wù)的工作范圍列入工作大綱，要求應聘的咨詢(xún)公司根據此工作大綱編寫(xiě)咨詢(xún)服務(wù)建議書(shū)。

　　工作大綱的內容一般包括：工程項目概述、工程項目目標、咨詢(xún)服務(wù)的范圍、人員培訓、工作進(jìn)度與報告以及業(yè)主為咨詢(xún)專(zhuān)家提供的資料、當地服務(wù)、輔助人員和設施。

　?。?）咨詢(xún)服務(wù)技術(shù)建議書(shū)

　　咨詢(xún)服務(wù)技術(shù)建議書(shū)是咨詢(xún)公司根據招標文件的要求，對實(shí)施和完成TOR中所規定的咨詢(xún)服務(wù)內容所采用的技術(shù)、組織等措施進(jìn)行詳細說(shuō)明的技術(shù)建議書(shū)。

　　世界銀行技術(shù)建議書(shū)――標準格式（1997年7月，2002年3月修訂）的內容：①技術(shù)建議遞交格式；②公司參考信息；③對TOR和要求業(yè)主提供的資料、服務(wù)和設施的解釋和建議；④實(shí)施咨詢(xún)服務(wù)的方法和工作計劃描述；⑤咨詢(xún)服務(wù)的團隊組成和任務(wù)分配；⑥擬派專(zhuān)業(yè)人員的簡(jiǎn)歷；⑦專(zhuān)業(yè)人員時(shí)間安排表；⑧工作進(jìn)度計劃。

　?。?）咨詢(xún)服務(wù)合同附件――服務(wù)描述

　　在雙方簽訂咨詢(xún)服務(wù)合同前，項目業(yè)主和咨詢(xún)公司雙方就具體的服務(wù)內容進(jìn)行協(xié)商并達成一致意見(jiàn)。

　　第二節工程項目范圍確認

　　范圍確認是項目業(yè)主正式接收項目工作成果的過(guò)程。此過(guò)程要求對項目在執行過(guò)程中完成的各項工作進(jìn)行及時(shí)的檢查，保證正確地、滿(mǎn)意地完成合同規定的全部工作。

　　一、范圍確認的依據（熟悉）

　?。ㄒ唬┩瓿傻墓ぷ鞒晒?/p>

　　在項目建設周期的不同階段，工作成果具有不同的表現形式：

　?、旁陧椖坎邉澓蜎Q策階段，項目建議書(shū)、可行性研究報告是咨詢(xún)工程師提供咨詢(xún)服務(wù)的工作成果。

　?、祈椖繙蕚潆A段產(chǎn)生的工作成果包括初步設計圖紙、項目實(shí)施的整體規劃、項目采購計劃、項目的招標文件、詳細的設計圖紙等。

　?、窃陧椖繉?shí)施階段，承包商建造完成的土建工程、電氣工程、給排水工程以及已安裝的生產(chǎn)設備等是階段性的工作成果；整個(gè)項目的交付使用，則是承包商最終的工作成果。

　?、软椖靠⒐を炇蘸涂偨Y評價(jià)階段的工作成果主要是項目自評報告和后評價(jià)報告

　?。ǘ┯嘘P(guān)的項目文件

　　這些文件主要是指雙方簽訂的項目合同，包括項目計劃、規范、技術(shù)文件、圖紙等。如，對咨詢(xún)服務(wù)成果的確認主要是依據雙方簽訂的咨詢(xún)服務(wù)合同，特別是合同中關(guān)于咨詢(xún)服務(wù)內容的描述，以及完成各項咨詢(xún)任務(wù)的時(shí)間表、驗收方式等。

　?。ㄈ┑谌降脑u價(jià)報告

　　第三方評價(jià)報告是指按照我國工程項目建設程序的有關(guān)規定，由具有獨立法人資格和相應資質(zhì)的實(shí)體，或相應的政府機構，對項目產(chǎn)生的工作成果進(jìn)行獨立評價(jià)后出具的評價(jià)報告。

　?。ㄋ模┕ぷ鞣纸饨Y構

　　二。、范圍確認的方法（熟悉）

　　范圍確認的主要方法是對所完成工作成果的數量和質(zhì)量進(jìn)行檢查，通常包括以下三個(gè)基本步驟：

　?、贉y試；

　?、诒容^和分析（即評估）；

　?、厶幚?。

　　三、范圍確認的結果（熟悉）

　　范圍確認產(chǎn)生的結果就是對工程項目的正式接收。

　　在項目周期的不同階段，具有不同的工作成果。各階段的主要工作成果描述如下。

　?。?）在項目的策劃與決策階段：范圍確認的結果是接收項目建議書(shū)、預可行性研究報告或可行性研究報告。

　?。?）準備階段：根據被委托咨詢(xún)公司的具體任務(wù)，范圍確認的結果是接收設計圖紙、招標文件、項目總體計劃等。

　?。?）實(shí)施階段：范圍確認的結果是接收施工單位完成項目的實(shí)體成果（如土建工程、生產(chǎn)設備和設施等）。

　?。?）竣工驗收和總結階段：范圍確認的結果是接收和項目后評價(jià)報告及各種實(shí)測的統計資料。

　　第三節工程項目范圍變更控制

　　項目范圍變更是項目變更的一個(gè)方面，是指在實(shí)施合同期間項目工作范圍發(fā)生的改變，如增加或刪除某些工作等。范圍變更控制就是：

　?、賹υ斐煞秶兏囊蛩厥┘佑绊懸源_保這些變化給項目帶來(lái)益處；

　?、诖_定范圍變更已經(jīng)發(fā)生；

　?、郛斪兏l(fā)生時(shí)對實(shí)際變更進(jìn)行管理。范圍變更控制必須完全與其他的控制過(guò)程（如時(shí)間控制，費用控制，質(zhì)量控制等）相結合才能收到更好的控制效果。

　　一、范圍變更控制的依據（熟悉）

　?。ㄒ唬┕ぷ鞣秶枋?；

　?。ǘ┘夹g(shù)規范和圖紙；

　?。ㄈ┳兏?；

　?。ㄋ模┕こ添椖窟M(jìn)度計劃；

　?。ㄎ澹┻M(jìn)度報告

　　二、項目工作范圍變更控制系統（熟悉）

　　工作范圍變更控制系統規定了項目工作范圍變更應遵循的程序，它包括書(shū)面工作、跟蹤系統、以及批準變更所必需的批準層次。

　　下述工作范圍變更程序適用于土木工程施工合同，項目參與方包括三方：業(yè)主、咨詢(xún)工程師和承包商。

　?。ㄒ唬┳兏暾?/p>

　　咨詢(xún)工程師、業(yè)主和承包商均可對合同工作范圍提出變更申請。

　　咨詢(xún)工程師提出變更，多數情況是發(fā)現設計中存在某些缺陷而需要對原設計進(jìn)行修改。修改工作可由咨詢(xún)工程師自己完成，也可以指令承包商完成。（注：FIDIC條款規定）

　?。ǘ彶楹团鷾首兏?/p>

　　對工作范圍的任何變更，咨詢(xún)工程師必須與項目業(yè)主進(jìn)行充分協(xié)商，在達成一致意見(jiàn)后，由咨詢(xún)工程師發(fā)出正式變更令。

　　咨詢(xún)工程師批準工作范圍變更的原則如下：

　?、僮兏蟮捻椖坎荒芙档褪褂脴藴?；

　?、谧兏ぷ髟诩夹g(shù)上可行；

　?、蹣I(yè)主同意支付變更費用；

　?、茏兏蟮氖┕すに嚥灰藦碗s，且對總工期的影響保持在最低限度。

　?。ㄈ┚幹谱兏募桶l(fā)布變更令

　　變更文件一般由變更令和變更令附件構成。

　　1.變更令

　　在實(shí)施項目之前，咨詢(xún)工程師應確定變更令的標準格式，以便在發(fā)生變更時(shí)使用。變更令通常包括如下內容。

　?。?）變更令編號和簽發(fā)變更令的日期。

　?。?）項目名稱(chēng)和合同號。

　?。?）產(chǎn)生變更的原因和詳細的變更內容說(shuō)明：①依據合同的哪一條款發(fā)出變更令；②變更工作是在接到變更令后立即開(kāi)始實(shí)施，還是在確定變更工作的費用后實(shí)施；③承包商應在多長(cháng)期限內對變更工作提出增加費用和延長(cháng)工期的請求；④變更工作的具體內容和變更令附件。

　?。?）先前變更產(chǎn)生的累計費用額，此次變更增加或減少的費用額，累計總變更費用額。

　?。?）業(yè)主名稱(chēng)、業(yè)主授權代表簽字；

　?。?）咨詢(xún)工程師名稱(chēng)、咨詢(xún)工程師授權代表簽字；

　?。?）承包商名稱(chēng)、承包商授權代表簽字。

　　2.變更令附件

　　變更令附件一般包括變更工作的工程量表、設計資料、設計圖紙和其他與變更工作有關(guān)的文件。

　?。ㄋ模┏邪滔蜃稍?xún)工程師發(fā)出對變更工作要求額外支付的意向通知我國《建設工程施工合同示范文本》關(guān)于變更估價(jià)的規定是：“承包人在工程變更確定后14天內，提出變更工程價(jià)款的報告，經(jīng)工程師確認后調整合同價(jià)款…”，“承包人在雙方確定變更后14天內不向工程師提出變更工程價(jià)款的報告時(shí)，視為該項變更不涉及合同價(jià)款的變更?！币虼?，承包商提出變更工程價(jià)款的報告是開(kāi)始變更估價(jià)的前提條件。

　?。ㄎ澹┳兏ぷ鞯墓纼r(jià)

　　1.工程施工承包合同中確定變更工作費率（單價(jià)）或價(jià)格程序

　?。?）如咨詢(xún)工程師認為適當，應以合同中規定的費率和價(jià)格進(jìn)行變更工作的估價(jià)。

　?。?）如合同中未包括適用于該變更工作的費率和價(jià)格，則應在合理的范圍內使用合同中的費率和價(jià)格作為估價(jià)的基礎。

　?。?）如咨詢(xún)工程師認為合同中沒(méi)有適用于該變更工作的費率和價(jià)格，則在與業(yè)主和承包商進(jìn)行適當的協(xié)商后，由咨詢(xún)工程師和承包商議定合適的費率和價(jià)格。

　?。?）如雙方在協(xié)商后未達成一致意見(jiàn)，則咨詢(xún)工程師應確定他認為適當的費率和價(jià)格，并相應地通知承包商，同時(shí)將一份副本呈交業(yè)主。

　　2.確定變更工作價(jià)格時(shí)應注意的問(wèn)題

　?。?）當合同中規定以多于一種的貨幣進(jìn)行支付時(shí)，應說(shuō)明以不同貨幣進(jìn)行支付的比例。

　?。?）變更工作的價(jià)格調整。

　?。┳兏ぷ鞯膶?shí)施和支付

　?。ń滩腜59注：現在是納入按月結算的。）