一、建設工程監理制產(chǎn)生的背景

　　從新中國成立直至20世紀80年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統一安排計劃（包括具體的項目計劃），由國家統一財政撥款。在我國當時(shí)經(jīng)濟基礎薄弱、建設投資和物資短缺的條件下，這種方式對于國家集中有限的財力、物力、人力進(jìn)行經(jīng)濟建設，迅速建立我國的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系起到了積極作用。

　　80年代我國進(jìn)入了改革開(kāi)放的新時(shí)期，國務(wù)院決定在基本建設和建筑業(yè)領(lǐng)域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用（即“撥改貸”）、投資包干責任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。在這種情況下，改革傳統的建設工程管理形式，已經(jīng)勢在必行。否則，難以適應我國經(jīng)濟發(fā)展和改革開(kāi)放新形勢的要求。

　　通過(guò)對我國幾十年建設工程管理實(shí)踐的反思和總結，并對國外工程管理制度與管理方法進(jìn)行了考察，認識到建設單位的工程項目管理是一項專(zhuān)門(mén)的學(xué)問(wèn)，需要一大批專(zhuān)門(mén)的機構和人才，建設單位的工程項目管理應當走專(zhuān)業(yè)化、社會(huì )化的道路。在此基礎上，建設部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開(kāi)展建設監理工作的通知”，明確提出要建立建設監理制度。建設監理制作為工程建設領(lǐng)域的一項改革舉措，旨在改變陳舊的工程管理模式，建立專(zhuān)業(yè)化、會(huì )化的建設監理機構，協(xié)助建設單位做好項目管理工作，以提高建設水平和投資效益。建設工程監理制于1988年開(kāi)始試點(diǎn)，5年后逐步推開(kāi)，1997年《中華人民共和國建筑法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《建筑法》）以法律制度的形式作出規定，國家推行建設工程監理制度，從而使建設工程監理在全國范圍內進(jìn)入全面推行階段。

　　二、建設工程監理的概念

　?。ㄒ唬┒x所謂建設工程監理，是指具有相應資質(zhì)的工程監理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進(jìn)行監控的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)活動(dòng)。

　　1.我國的建設工程監理是指具有相應資質(zhì)的工程監理企業(yè)，接受建設單位的委托并代表建設單位對承建單位的（ ）。

　　A.建設行為進(jìn)行監控的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)活動(dòng)

　　B.工程質(zhì)量進(jìn)行嚴格的檢驗與驗收

　　C.建設活動(dòng)進(jìn)行全過(guò)程、全方位的系統控制

　　D.施工過(guò)程進(jìn)行監督與管理

　?。ǘ┍O理概念要點(diǎn)

　　1.建設工程監理的行為主體建設工程監理的行為主體是工程監理企業(yè)，這是我國建設工程監理制度的一項重要規定。建設工程監理不同于建設行政主管部門(mén)的監督管理。后者的行為主體是政府部門(mén)，它具有明顯的強制性，是行政性的監督管理，它的任務(wù)、職責、內容不同于建設工程監理。同樣，總承包單位對分包單位的監督管理也不能視為建設工程監理。

　　2.建設工程監理實(shí)施的前提建設工程監理的實(shí)施需要建設單位的委托和授權。工程監理企業(yè)應根據委托監理合同和有關(guān)建設工程合同的規定實(shí)施監理。建設工程監理只有在建設單位委托的情況下才能進(jìn)行。只有與建設單位訂立書(shū)面委托監理合同，明確了監理的范圍、內容、權利、義務(wù)、責任等，工程監理企業(yè)才能在規定的范圍內行使管理權，合法地開(kāi)展建設工程監理。工程監理企業(yè)在委托監理的工程中擁有一定的管理權限，能夠開(kāi)展管理活動(dòng)，是建設單位授權的結果。承建單位根據法律、法規的規定和它與建設單位簽訂的有關(guān)建設工程合同的規定接受工程監理企業(yè)對其建設行為進(jìn)行的監督管理，接受并配合監理是其履行合同的一種行為。

　　3.建設工程監理的依據建設工程監理的依據包括工程建設文件、有關(guān)的法律法規規章和標準規范、建設工程委托監理合同和有關(guān)的建設工程合同。

　　2.建設工程監理工作應有明確的依據，除《建設工程質(zhì)量管理條例》中提及的監理依據外，還包括（ ）。

　　A. 有關(guān)技術(shù)標準

　　B.設計文件

　　C.工程承包合同

　　D.委托監理合同

　　4.建設工程監理的范圍

　　建設工程監理范圍可以分為監理的工程范圍和監理的建設階段范圍。

　?。?）工程范圍。

　　為了有效發(fā)揮建設工程監理的作用，加大推行監理的力度，根據《建筑法》，國務(wù)院公布的《建設工程質(zhì)量管理條例》對實(shí)行強制性監理的工程范圍作了原則性的規定，建設部又進(jìn)一步在《建設工程監理范圍和規模標準規定》中對實(shí)行強制性監理的工程范圍作了具體規定。下列建設工程必須實(shí)行監理：

　　1）國家重點(diǎn)建設工程：依據《國家重點(diǎn)建設項目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展有重大影響的骨干項目。

　　2）大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額在3000萬(wàn)元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛生、社會(huì )福利等項目；其他公用事業(yè)項目。

　　3）成片開(kāi)發(fā)建設的住宅小區工程：建筑面積在5萬(wàn)平方米以上的住宅建設工程。

　　4）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。

　　5）國家規定必須實(shí)行監理的其他工程：項目總投資額在3000萬(wàn)元以上關(guān)系社會(huì )公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設、城市基礎設施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎設施項目，以及學(xué)校、影劇院、體育場(chǎng)館項目。

　?。?）階段范圍。

　　建設工程監理可以適用于工程建設投資決策階段和實(shí)施階段，但目前主要是建設工程施工階段。

　　1.某城市污水處理工程的建筑安裝工程費為2500萬(wàn)元，設備購置費為1100萬(wàn)元。依據《建設工程監理范圍和規模標準規定》，該工程（ ）。

　　A.可以不實(shí)行監理

　　B.必須實(shí)行監理

　　C.僅建筑安裝工程實(shí)行監理

　　D.設備制造實(shí)行監理

　　答案：B

　　建設工程監理的性質(zhì)

　　三、建設工程監理的性質(zhì)

　　1.服務(wù)性建設工程監理具有服務(wù)性，是從它的業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性的。建設工程監理的主要手段是規劃、控制、協(xié)調，主要任務(wù)是控制建設工程的投資、進(jìn)度和質(zhì)量，最終應當達到的基本目的是協(xié)助建設單位在計劃的目標內將建設工程建成投入使用。在工程建設中，監理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建設單位提供管理服務(wù)。工程監理企業(yè)不能完全取代建設單位的管理活動(dòng)。它不具有工程建設重大問(wèn)題的決策權，它只能在授權范圍內代表建設單位進(jìn)行管理。

　?。?4年）51.服務(wù)性是建設工程監理的一項重要性質(zhì)，其管理服務(wù)的內涵表現為（BCE）。

　　A.監理工程師具有豐富的管理經(jīng)驗和應變能力

　　B.主要方法是規劃、控制、協(xié)調

　　C.建設工程投資、進(jìn)度和質(zhì)量控制為主要任務(wù)

　　D.與承建單位沒(méi)有利害關(guān)系為原則

　　E.基本目的是協(xié)助建設單位在計劃的目標內將建設工程建成投入使用

　　2.科學(xué)性科學(xué)性是由建設工程監理要達到的基本目的決定的。

　　科學(xué)性主要表現在：工程監理企業(yè)應當由組織管理能力強、工程建設經(jīng)驗豐富的人員擔任領(lǐng)導；應當有足夠數量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應變能力的監理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制度；要有現代化的管理手段；要掌握先進(jìn)的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數據；要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴謹的工作作風(fēng)，要實(shí)事求是、創(chuàng )造性地開(kāi)展工作。

　　3.獨立性《建筑法》明確指出，工程監理企業(yè)應當根據建設單位的委托，客觀(guān)、公正地執行監理任務(wù)?！豆こ探ㄔO監理規定》和《建設工程監理規范》要求工程監理企業(yè)按照“公正獨立、自主”原則開(kāi)展監理工作。按照獨立性要求，工程監理單位應當嚴格地按照有關(guān)法律、法規、規章、工程建設文件、工程建設技術(shù)標準、建設工程委托監理合同、有關(guān)的建設工程合同等的規定實(shí)施監理；在委托監理的工程中，與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開(kāi)展工程監理的過(guò)程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據自己的判斷，獨立地開(kāi)展工作。

　　4.公正性公正性是社會(huì )公認的職業(yè)道德準則，是監理行業(yè)能夠長(cháng)期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準則。在開(kāi)展建設工程監理的過(guò)程中，工程監理企業(yè)應當排除各種干擾，客觀(guān)、公正地對待監理的委托單位和承建單位。

　　四、建設工程監理的作用

　?。ㄒ唬┯欣谔岣呓ㄔO工程投資決策科學(xué)化水平工程監理企業(yè)可協(xié)助建設單位選擇適當的工程咨詢(xún)機構，管理工程咨詢(xún)合同的實(shí)施，并對咨詢(xún)結果（如項目建議書(shū)、可行性研究報告）進(jìn)行評估，提出有價(jià)值的修改意見(jiàn)和建議；或者直接從事工程咨詢(xún)工作，為建設單位提供建設方案。這工程監理企業(yè)參與或承擔項目決策階段的監理工作，有利于提高項目投資決策的科學(xué)化水平，避免項目投資決策失誤，也為實(shí)現建設工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎。

　?。ǘ┯欣谝幏豆こ探ㄔO參與各方的建設行為在建設工程實(shí)施過(guò)程中，工程監理企業(yè)可依據委托監理合同和有關(guān)的建設工程合同對承建單位的建設行為進(jìn)行監督管理。由于這種約束機制貫穿于工程建設的全過(guò)程，采用事前、事中和事后控制相結合的方式，因此可以有效地規范各承建單位的建設行為，最大限度地避免不當建設行為的發(fā)生。即使出現不當建設行為，也可以及時(shí)加以制止，最大限度地減少其不良后果。應當說(shuō)，這是約束機制的根本目的。另一方面，由于建設單位不了解建設工程有關(guān)的法律、法規、規章、管理程序和市場(chǎng)行為準則，也可能發(fā)生不當建設行為。在這種情況下，工程監理單位可以向建設單位提出適當的建議，從而避免發(fā)生建設單位的不當建設行為，這對規范建設單位的建設行為也可起到一定的約束作用，當然，要發(fā)揮上述約束作用，工程監理企業(yè)首先必須規范自身的行為，并接受政府的監督管理。

　?。ㄈ┯欣诖偈钩薪▎挝槐ＷC建設工程質(zhì)量和使用安全在加強承建單位自身對工程質(zhì)量管理的基礎上，由工程監理企業(yè)介入建設工程生產(chǎn)過(guò)程的管理，對保證建設工程質(zhì)量和使用安全有著(zhù)重要作用。

　?。ㄋ模┯欣趯?shí)現建設工程投資效益最大化建設工程投資效益最大化有以下三種不同表現：

　?。?）在滿(mǎn)足建設工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，設投資額最少；

　?。?）在滿(mǎn)足建設工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設工程壽命周期費用（或全壽命費用）最少；

　?。?）建設工程本身的投資效益與環(huán)境、社會(huì )效益的綜合效益最大化。

　?。?4年）52.建設工程監理實(shí)施全過(guò)程、全方位監理與施工階段的監理相比，在（AD）等方面的作用更為突出。

　　A.提高建設工程投資決策科學(xué)化水平

　　B.促使施工單位保證建設工程使用安全

　　C.促使施工單位保證建設工程質(zhì)量和使用安全

　　D.為實(shí)現建設工程投資綜合效益最大化打下良好的基礎

　　E.工程建設目標的控制

　　第二節 建設工程監理理論和發(fā)展趨勢

　　一、建設工程監理的理論基礎我國的建設工程監理是專(zhuān)業(yè)化、社會(huì )化的建設單位項目管理，所依據的基本理論和方法來(lái)自建設項目管理學(xué)。需要說(shuō)明的是，我國提出建設工程監理制構想時(shí)，還充分考慮了FIDIC合同條件。20世紀80年代中期，在我國接受世界銀行貸款的建設工程上普遍采用了FIDIC土木工程施工合同條件，這些建設工程的實(shí)施效果都很好，受到有關(guān)各方的重視。而FIDIC合同條件中對工程師作為獨立、公正的第三方的要求及其對承建單位嚴格、細致的監督和檢查被認為起到了重要的作用，因此，在我國建設工程監理制中也吸收了對工程監理企業(yè)和監理工程師獨立、公正的要求，以保證在維護建設單位利益的同時(shí)，不損害承建單位的合法權益。同時(shí)，強調了對承建單位施工過(guò)程和施工工序的監督、檢查和驗收。

　　二、現階段建設工程監理的特點(diǎn)

　?。ㄒ唬┙ㄔO工程監理的服務(wù)對象具有單一性工程監理企業(yè)只接受建設單位的委托，即只為建設單位服務(wù)。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務(wù)。從這個(gè)意義上看，可以認為我國的建設工程監理就是為建設單位服務(wù)的項目管理。

　?。ǘ┙ㄔO工程監理屬于強制推行的制度

　?。ㄈ┙ㄔO工程監理具有監督功能我國監理工程師在質(zhì)量控制方面的工作所達到的深度和細度，應當說(shuō)遠遠超過(guò)國際上建設項目管理人員的工作深度和細度，這對保證工程質(zhì)量起了很好的作用。

　?。ㄋ模┦袌?chǎng)準入的雙重控制我國對建設工程監理的市場(chǎng)準人采取了企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制。要求專(zhuān)業(yè)監理工程師以上的監理人員要取得監理工程師資格證書(shū)，不同資質(zhì)等級的工程監理企業(yè)至少要有一定數量的取得監理工程師資格證書(shū)并經(jīng)注冊的人員

　?。?3年）6.協(xié)助建設單位在計劃的目標內將建設工程建成投入使用，是建設工程監理（ ）的內涵。

　　A.技術(shù)服務(wù)

　　B.管理服務(wù)

　　C.科學(xué)性

　　D.獨立性

　　答案：B

　　建設工程監理的發(fā)展趨勢

　　三、建設工程監理的發(fā)展趨勢

　?。ㄒ唬┘訌姺ㄖ平ㄔO，走法制化的道路

　?。ǘ┮允袌?chǎng)需求為導向，向全方位、全過(guò)程監理發(fā)展

　?。ㄈ┻m應市場(chǎng)需求，優(yōu)化工程監理企業(yè)結構應當通過(guò)市場(chǎng)機制和必要的行業(yè)政策引導，在工程監理行業(yè)逐步建立起綜合性監理企業(yè)與專(zhuān)業(yè)性監理企業(yè)相結合、大中小型監理企業(yè)相結合的合理的企業(yè)結構。按工作內容分，建立起能承擔全過(guò)程、全方位監理任務(wù)的綜合性監理企業(yè)與能承擔某一專(zhuān)業(yè)監理任務(wù)（如招標代理、工程造價(jià)咨詢(xún)）的監理企業(yè)相結合的企業(yè)結構。按工作階段分，建立起能承擔工程建設全過(guò)程監理的大型監理企業(yè)與能承擔某一階段工程監理任務(wù)的中型監理企業(yè)和只提供旁站監理勞務(wù)的小型監理企業(yè)相結合的企業(yè)結構。

　?。ㄋ模┘訌娕嘤柟ぷ?，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)

　?。ㄎ澹┡c國際慣例接軌，走向世界我國的監理工程師和工程監理企業(yè)應當做好充分準備，不僅要迎接國外同行進(jìn)入我國后的競爭挑戰，而且也要把握進(jìn)入國際市場(chǎng)的機遇，敢于到國際市場(chǎng)與國外同行競爭。在這方面，大型、綜合素質(zhì)較高的工程監理企業(yè)應當率先采取行動(dòng)。

　　第三節、建設工程法律法規規章體系

　　一、建設工程法律法規規章體系

　　1.建設工程法律法規規章的制定機關(guān)和法律效力建設工程法律是指由全國人民代表大會(huì )及其常務(wù)委員會(huì )通過(guò)的規范工程建設活動(dòng)的法律規范，由國家主席簽署主席令予以公布。

　　建設工程行政法規是指由國務(wù)院根據憲法和法律制定的規范工程建設活動(dòng)的各項法規，由總理簽署國務(wù)院令予以公布。

　　建設工程部門(mén)規章是指建設部按照國務(wù)院規定的職權范圍，獨立或同國務(wù)院有關(guān)部門(mén)聯(lián)合根據法律和國務(wù)院的行政法規、決定、命令，制定的規范工程建設活動(dòng)的各項規章。屬于建設部制定的由部長(cháng)簽署建設部令予以公布。

　　法律的效力高于行政法規，行政法規的效力高于部門(mén)規章。

　?。?4年）3.開(kāi)展建設工程監理的依據包括行政法規，以下屬于建設行政法規的是（ ）。

　　A 中華人民共和國建筑法

　　B.建設工程質(zhì)量管理條例

　　C.建設工程監理范圍和規模標準規定

　　D.建設工程監理企業(yè)資質(zhì)管理規定

　　例題：法律法規規章的效力順序[ ]

　　A、建設工程部門(mén)規章

　　B、建設工程行政法規

　　C、建設工程法律

　　D、合同

　　E、文件

　　答案：C、 B、A

　　解析：律的效力高于行政法規，行政法規的效力高于部門(mén)規章。

　　2.與建設工程監理有關(guān)的建設工程法律法規規章一覽（詳見(jiàn)教材）

　　監理工程師應當了解和熟悉我國建設工程法律法規規章體系，并熟悉和掌握其中與監 理工作關(guān)系比較密切的法律法規規章。

　?。ǘ┡c建設工程監理關(guān)系密切的法律、法規、規章、規范和規范性文件與建設工程監理關(guān)系密切的法律、法規、規章、規范分別為《建筑法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》、《建設工程監理規范》和《房屋建筑工程旁站監理管理辦法（試行）》。教材中對它們的內容介紹得尚不夠具體，因而考生還必須結合原文進(jìn)行全面、深入、細致的學(xué)習，對此要予以足夠的重視。

　　相關(guān)法規制度和監理工程師

　　主要內容：建設程序和建設工程管理制度

　　第四節 建設程序和建設工程管理制度

　　一、建設程序

　?。ㄒ唬┙ㄔO程序的概念所謂建設程序是指一項建設工程從設想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過(guò)設計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個(gè)過(guò)程中，應當遵循的內在規律?？茖W(xué)的建設程序應當在堅持“先勘察后設計、再施工”的原則基礎上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監理的原則，從事建設工程活動(dòng)，必須嚴格執行建設程序。這是每一位建設工作者的職責，更是建設工程監理人員的重要職責。

　　新中國建立以來(lái)，我國的建設程序經(jīng)過(guò)了一個(gè)不斷完善的過(guò)程。目前我國的建設程序與計劃經(jīng)濟時(shí)期相比較，，已經(jīng)發(fā)生了重要變化。其中，關(guān)鍵性的變化一是在投資決策階段，實(shí)行了項目決策咨詢(xún)評估制度。

　　二是實(shí)行了工程招標投標制度，三是實(shí)行了建設工程監理制度，四是實(shí)行了項目法人責任制度。

　?。?4年）53.按照建設程序的要求，投資建設一項工程應當（BCE）。

　　A.實(shí)行項目法人責任制度

　　B.經(jīng)過(guò)投資決策、建設實(shí)施和交付使用三個(gè)發(fā)展時(shí)期

　　C.堅持“先勘察，后設計，再施工”的原則

　　D.嚴格投資、進(jìn)度、質(zhì)量目標控制

　　E.突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監理的原則

　?。ǘ┙ㄔO工程各階段工作內容

　　1.項目建議書(shū)階段項目建議書(shū)是向國家提出建設某一項目的建議性文件，是對擬建項目的初步設想項目建議書(shū)的主要作用是通過(guò)論述擬建項目的建設必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向國家推薦建設項目，供國家選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。

　　項目建議書(shū)根據擬建項目規模報送有關(guān)部門(mén)審批。

　　大中型及限額以上項目的項目建議書(shū)應先報行業(yè)歸口主管部門(mén)，同時(shí)抄送國家計委。還要委托具有相應資質(zhì)的工程咨詢(xún)單位評估后審批。重大項目由國家計委報國務(wù)院審批。小型和限額以下項目的項目建議書(shū)，按項目隸屬關(guān)系由部門(mén)或地方計劃委員會(huì )審批。

　　2.可行性研究階段可行性研究的主要作用是為建設項目投資決策提供依據，同時(shí)也為建設項目設計、銀行貸款、申請開(kāi)工建設、建設項目實(shí)施、項目評估、科學(xué)實(shí)驗、設備制造等提供依據。批準的可行性研究報告是項目最終決策文件?？尚行匝芯繄蟾娼?jīng)有關(guān)部門(mén)審查通過(guò)，擬建項目正式立項。

　?。?3年）2.項目最終決策文件是（ ）。

　　A.項目建議書(shū)

　　B.經(jīng)批準的項目建議書(shū)

　　C.可行性研究報告

　　D.經(jīng)批準的可行性研究報告

　　答案：D