第二章 建設工程合同管理

　?。ㄒ唬┆┍O理合同當事人雙方權利、義務(wù)（考核點(diǎn)二1）

　　1、主要參考《建設工程監理合同》（示范文本）第四條至第三十條，以及“合同管理”教材第四章第二節（雙方權利）、第三節（雙方義務(wù)、責任）。這部分合同條款較多（27條）。

　　2、考核可能涉及的主要內容：監理方的義務(wù)、權利、責任委托人的義務(wù)、權利、責任通過(guò)工程實(shí)施中出現的情況，判斷是否符合合同對雙方義務(wù)、權利、責任的規定。為便于學(xué)習掌握，可將監理合同示范文本及教材有關(guān)內容歸納如下。

　?。郾O理方］

　?。?）義務(wù)：

　?、侏┡神v足夠人員，報告組織機構、監理規劃；

　?、谕瓿珊贤s定（專(zhuān)用條約）的監理工程范圍內的監理業(yè)務(wù)，按約定期報告；

　?、壅J真、勤奮工作，提供相應咨詢(xún)意見(jiàn)，公正維護各方合法權益；

　?、鼙Ｃ?；

　?、菔褂梦腥颂峁┑脑O施、物品，用畢移交；

　?、挢撠熀贤瑓f(xié)調；

　?、卟粎⑴c與委托人利益沖突的活動(dòng)；

　?、嗖唤邮芎贤酝獾呐c監理工程有關(guān)的報酬。

　?。?）權利：

　?、儆嘘P(guān)事項和工程設計的建議權；

　?、趯|(zhì)量、工期、費用的監督控制權（組織設計、材料及施工質(zhì)量檢驗權，工程款審核確認權）；

　?、叟c有關(guān)單位組織協(xié)調主持權，重要事項報告委托人；

　?、苁┕ず贤p方對對方的意見(jiàn)要求通過(guò)監理，研究、協(xié)商確定，以及調解爭議；

　?、葜噶顧啵ㄩ_(kāi)工、督停、復工要變更）（征得委托人同意）；

　?、捱x擇總承包人建議權，對分包人的認可權；

　?、邔徍怂髻r；

　?、喃@得酬金；

　?、峤K止合同對監理合同的權利（①～⑦為對業(yè)務(wù)的權利）。

　?。?）責任：

　?、儇熑纹诩春贤行?；

　?、诼男胸熑纹趦燃s定的義務(wù)，因過(guò)失使委托人受到損失應賠償，累計總額≯監理報酬總額（稅金之外）；

　?、蹖Τ邪诉`反合同規定質(zhì)量及完工時(shí)限不承擔責任，對不可抗力導致監理合同不能履行不承擔責任，對違反第5條（即上述義務(wù)③）應承擔賠償責任；

　?、芟蛭腥怂髻r不成立時(shí)，由此引起委托人的費用，應給予補償。

　?。畚蟹剑?/P>

　?。?）義務(wù)：

　?、僦Ц侗O理預付款；

　?、趨f(xié)調外部關(guān)系，如委托監理方則應付酬；

　?、墼冢ê贤┘s定時(shí)間內，對監理書(shū)面要求做出書(shū)面決定；

　?、芴峁?信息（工程資料）物質(zhì)（用房、通訊、其他）人員（如有需要，合同中約定）。

　?。?）權利：

　?、偈谟璞O理權限，對總監認可權；

　?、谶x定工程承包人及訂立合同；

　?、蹖こ淘O計的要求認定權，設計變更審批權；

　?、鼙O督控制監理方履行合同-人員監控（更換、職責履行、不法行為損失賠償）履行合同監控；

　?、輰彶楸O理工作月報及專(zhuān)項報告。

　?。?）責任：

　?、俾男斜O理委托合同，違約承擔責任；

　?、诜潜O理方原因使監理方因業(yè)務(wù)工作受損失，可予補償；

　?、畚腥怂髻r不成立時(shí)，應補償因之引起的監理方有關(guān)費用支出。

　　▲對以上內容，主要要求領(lǐng)會(huì )實(shí)質(zhì)，能清晰劃清責任、權利、義務(wù)的歸屬。

　　（二）建設工程招標方式和招標程序（考核點(diǎn)二2）

　　1、主要參考“合同管理”教材第三章第一節，《招投標法》第二章。本考核點(diǎn)在歷年試題中曾先后出現3次（占43%）。出現的考核內容分別為：

　?、僬袠朔绞胶驼袠宋募热荩?999年）；

　?、谡袠穗A段監理工作內容（實(shí)際與招標程序密切相關(guān)）（2001年）；

　?、壅袠斯芾恚ㄙY格審查）（2003年），故也屬本章重點(diǎn)。

　　2、考核可能涉及的主要內容：

　?。?）招標方式的類(lèi)型、特點(diǎn)及其選擇——要能結合工程情況選擇適宜的招標方式。

　?。?）招標程序——要求熟悉招標程序的內容及實(shí)施順序，這部分可以和“招標管理”結合起來(lái)。監理工程師的招標管理工作大致可分為：

　?、僬袠饲暗臏蕚涔ぷ鳎ň幹普袠宋募?、標底、招標廣告）；

　?、谡袠?、投標階段工作；

　?、墼u標、決標工作。要清楚有關(guān)各項工作的內容及目的、要求（例如，組織現場(chǎng)察勘的目的要求；標前會(huì )（澄清會(huì )）的目的、要求等）。

　　在招標程序中，根據招投標法，有幾個(gè)問(wèn)題應注意：

　?、傥覈袠朔椒ǚ譃楣_(kāi)招標和邀請招標。

　?、谘堈袠说谋谎堈邞簧儆?個(gè)具備承擔項目能力、資信良好的特定法人或組織。

　?、廴邕x擇代理機構委托招標時(shí)，該機構應具備三個(gè)條件，即具有從事該業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及資金；具有編制招標文件及組織評標的專(zhuān)業(yè)力量；具有符合條件的評標委員會(huì )人選專(zhuān)家庫（從事相同領(lǐng)域工作滿(mǎn)8年的高級職稱(chēng)或專(zhuān)業(yè)水平者）。

　?、苷袠巳艘薷?、澄清招標文件須在投標截止日15天以前書(shū)面通知招標文件收受人。

　?、葑哉袠宋募_(kāi)始發(fā)出日至投標截止日止，不得少于20日。

　?。?）招標文件的組成，各文件的目的、用途以及它們的解釋權的優(yōu)先順序。

　　（三）施工招標的資格預審與評標（考核點(diǎn)二3）

　　1、這部分內容主要參考“合同管理”教材第三章第四節和《招投標法》第三章、第四章有關(guān)內容。

　　在歷年考試中這部分內容出現過(guò)2次（占29%），其內容分別為：

　?、贌o(wú)標底（綜合評分法）評標（2000年試題六）；

　?、谡袠斯芾恚ㄙY格審查）（2003年，只考了一個(gè)資審標準應當統一與否的概念，專(zhuān)考實(shí)質(zhì)性?xún)热荩?/P>

　　2、考核可能涉及的主要內容：

　?。?）資格審查的主要內容

　?、俜ㄈ速Y格及組織機構；

　?、谪攧?wù)報表；

　?、廴藛T報表；

　?、苁┕C械設備情況；

　?、莘职媱?；

　?、藿?年完成同類(lèi)工程情況（工程經(jīng)驗）；

　?、咴诮椖空{查；

　?、嘟?年涉及訴訟案件（資信）；

　?、崞渌?。

　?。?）資格預審方法

　?、賾獫M(mǎn)足的必要條件：營(yíng)業(yè)執照、資質(zhì)等級（對于聯(lián)合體投標應以資質(zhì)等級低的單位確定資質(zhì)等級）、財務(wù)狀況（開(kāi)戶(hù)銀行資信證明）、流動(dòng)資金、分包計劃、履約情況。

　　附加條件：視工程需要而定。

　?、诩訖啻蚍至炕瘜彶椋航o出評價(jià)項目，評分標準（標準應統一，2003年題涉及），各項權重。

　　綜合評分=∑各項得分×各項權重

　?。?）開(kāi)標的組織。

　?。?）評標的組織。

　?。?）評標方法：

　?、倬C合（加標）評分法有標底評標無(wú)標底評標（2000年試題六）

　?、谠u標價(jià)方法：注意“評標價(jià)”只用于評標比較，報價(jià)優(yōu)劣，不作為合同價(jià)的基礎。

　　（四）施工合同的訂立（考核點(diǎn)二4）

　　1、本考核點(diǎn)內容主要參考《合同法》第二章、第三章以及“合同管理”教材第二章第二節、第三節和第三章有關(guān)內容。

　　2、考核可能涉及的主要內容：

　?。?）合同的形式原則，形式欠缺的法律后果——我國合同法對合同形式要求是不要式原則，但建設工程合同通常規定采用書(shū)面形式。

　?。?）合同的主要內容——當事人、標的、數量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責任、爭議的解決方法。

　?。?）合同的成立，要約與承諾。

　?。?）締約過(guò)失責任。

　?。?）合同的生效（生效的條件、時(shí)間）——依法成立的合同，自成立時(shí)生效，附條件和期限的合同生效（2003年試題二）。

　?。?）無(wú)效合同及其確認。

　　合同無(wú)效的情況：

　?、僖云墼p手段訂立；

　?、趷阂獯?，損害國家、集體或第三方利益；

　?、垡院戏ㄐ问窖谏w非法目的；

　?、軗p害社會(huì )公共利益；

　?、葸`反法律法規。

　?。?）合同的終止及爭議解決（“合同管理”教材第二章第七節；2003年試題二）。

　　注意“仲裁”和“訴訟”在合同中只能選擇其中之一。

　　（五）施工過(guò)程中的合同管理（考核點(diǎn)二5）

　　1、本考核點(diǎn)涉及內容極為廣泛，也是本章難點(diǎn)。它既涉及施工中質(zhì)量、進(jìn)度、投資監督控制的合同管理（檢驗、支付、工程延期），也涉及工程變更、索賠，還會(huì )涉及到合同各方的義務(wù)、權利、責任以及風(fēng)險的分擔等問(wèn)題。對這種部分主要應掌握《施工合同》（示范文本）有關(guān)條款（3～11各條），并參考“合同管理”教材第六章第四節，以及《監理規范》第5條、第6條（55，56，62，64）

　　2、考核可能涉及的主要內容：

　?。?）對材料、設備及施工質(zhì)量的控制與監督管理（合同教材第六章第四節，《施工合同》（示范文本），四及七有關(guān)條款）。

　?。?）隱蔽工程檢驗與重新檢驗的處理。（《施工合同》（示范文本），四、第17、18章；合同教材第六章第四節；2003年試題）。

　?。?）施工進(jìn)度的控制、暫停施工、工期延長(cháng)的處理與確認、提前峻工的要求等（《施工合同》（示范文本），三、11～13）。

　?。?）工程計量及工程款的支付管理（《施工合同》（示范文本），六、第23～26條），竣工結算（《施工合同》（示范文本），九、第32～33條）。

　?。?）工程變更的管理（《施工合同》（示范文本），八、第29～31條；合同教材第六章第四節）。

　?。?）索賠管理（在本章單列為考核點(diǎn)二7）（《施工合同》（示范文本），十、第36條）。

　?。?）施工環(huán)境的管理（合同教材第六章第四節）。

　?。?）不可抗力事件影響的管理（《施工合同》（示范文本）第39條；合同教材第六章第四節）。

　?。?）合同爭議的解決（合同教材第二章第七節）。

　?。?0）分包的管理（合同教材第六章第三節）。

　　3、以上各項涉及的內容與其他相關(guān)教材（質(zhì)量控制、投資控制、進(jìn)度控制等教材）均有一定聯(lián)系，在其他相關(guān)教材中也有體現。但也互有區別。合同管理教材有關(guān)這些方面的內容，主要是從合同管理角度進(jìn)行介紹。主要涉及到上述各項業(yè)務(wù)的管理操作程序、責權劃分、時(shí)限要求等。而“三控制”教材則進(jìn)一步解決處理上的具體化、數量化的問(wèn)題，也就是說(shuō)在合同管理方面主要應掌握：

　?、俨僮鞒绦蚧幚砀黜棙I(yè)務(wù)（如工程延期、工程款支付、工程變更等）都要按一定的規定程序進(jìn)行，任何人不得違反，也就是體現在操作上、處理上的“程序有效性”，按規定程序操作才有效。

　?、跁r(shí)限有效性——在執行任何程序中，都有一定的時(shí)間要求，在規定的時(shí)間范圍內執行有效，超過(guò)規定的時(shí)限就無(wú)效，或得到相反的結果。

　?、蹠?shū)面的有效性——監理工程師一切指令、要求以及承包人的要求、申請等都必須以書(shū)面的形式表達才有效，如緊急情況來(lái)不及，也可以口頭的方式提出，但必須在一定時(shí)限內進(jìn)行書(shū)面確認。

　　4、執行合同中的有關(guān)合同管理工作程序和時(shí)限。

　?。?）時(shí)限為7天的工作程序。

　?、偕暾堁悠陂_(kāi)工的程序：當承包方擬提示延期開(kāi)工的要求時(shí)——應在合同約定的開(kāi)工日前7天書(shū)面提出，工程師接到申請后48小時(shí)內書(shū)面答復，過(guò)時(shí)限不答復即為承認其要求。

　　若因發(fā)包人原因要求延期開(kāi)工——工程師書(shū)面通知。造成的承包方損失，發(fā)包人賠償。

　?、谥Ц额A付款的時(shí)限及程序：發(fā)包人支付預付款的時(shí)限——不遲于約定的開(kāi)工日前7天。

　　超過(guò)時(shí)限不付，承包方在規定預付款時(shí)間7天后要求支付。

　　發(fā)包方如仍不支付——承包方在7天后可停止施工，發(fā)包人承擔責任。

　?、酃こ塘坑嬃砍绦颍撼邪桨春贤s定時(shí)間提交已完工程量報告。

　　工程師收到后7天內核實(shí)計量——超過(guò)7天不核實(shí)計量，自第8天起以承包方計量為準。

　　計量前24小時(shí)通知承包方——如不通知，工程師核實(shí)計量無(wú)效承包方收到通知后參加工程師的核實(shí)計量——如不參加，則以工程量的核實(shí)計量結果為準。

　?。?）時(shí)限為14天的工作程序。

　?、俜浅邪皆虻墓て谘诱`要求工期延長(cháng)的程序：事件發(fā)生后14天內向工程師書(shū)面提出報告。

　　工程師收到后14天內確認。

　　逾期不答復，視為同意延期。

　?、诤贤瑑r(jià)調整的程序：可以調價(jià)的原因——法律法規要求、政策變化影響合同價(jià)、造價(jià)管理部門(mén)公布。

　　一周內停水、電、氣累計超過(guò)8小時(shí)。

　　事件發(fā)生后14天內承包方以書(shū)面形式向工程師提出并通知工程師。

　　工程師收到后14天內予以確定并提出修改意見(jiàn)。

　　14天內不予答復，視為同意該項調整。

　?、酃こ炭钪Ц兜某绦颍ò垂こ逃嬃砍绦颍弘p方確認計量結果后，工程師開(kāi)具支付證書(shū)。

　　收到支付證書(shū)后14天內，發(fā)包方支付工程款。

　　逾期未支付，承包方可發(fā)出通知要求付款。

　　發(fā)包方仍未支付，應協(xié)商延付。

　　協(xié)商不成功——從開(kāi)具支付證書(shū)后第15天起計入貸款利息。

　　如導致無(wú)法施工，承包方可停止施工——發(fā)包方承擔違約責任。

　　停止施工56天后仍不支付，承包方有權解除合同。

　?、芄こ套兏绦颍喊l(fā)包方在工程設計變更前14天內書(shū)面通知承包方。

　　承包方在工程設計變更確定后的14天內提出變更工程的價(jià)款報告。（如逾期未提出變更價(jià)款報告，視為該變更不涉及價(jià)款變更。）

　　工程師收到變更價(jià)款報告后14天內予以確認（如無(wú)正當理由不確定——自收到變更價(jià)款日14天后即認為變更價(jià)款已被確認）。

　?。?）時(shí)限為28天的工作程序。

　?、偎髻r工作程序：引起索賠的事件發(fā)生后的28天內承包方向工程師提交索賠意向通知。

　　意向書(shū)發(fā)生后的28天內，承包方提交詳細的索賠報告和資料。

　　工程師收到索賠報告和資料后的28天內應給予答復或提示意見(jiàn)。

　　如逾期未予答復或提示意見(jiàn)，視為該索賠已被認可。

　　若索賠事件延續進(jìn)行，承包方應階段性發(fā)生索賠意向，在索賠事件終了后的28天內，出示最終索賠報告及資料。

　　工程師收到最終報告后28天內做出答復，否則認為該索賠已被認可。

　?、诳⒐を炇粘绦颍汗こ叹邆潋炇諚l件，承包人按規定向承包人提示竣工驗收報告及資料。

　　發(fā)包方收到竣工驗收報告后28天內組織有關(guān)單位驗收。

　　在驗收后14天內給予認可或提出修改意見(jiàn)。

　　在28天內不組織驗收，自第29天起發(fā)包人承擔工程保管及意外責任。

　　在竣工驗收后14天內不給予認可或提出意見(jiàn)，則視為已認可竣工報告。

　?。?）48小時(shí)及24小時(shí)的時(shí)限。

　?、匐[蔽工程驗收及中間驗收（分部分項工程驗收）：承包方在驗收前48小時(shí)通知工程師。

　　工程師如不能屆時(shí)驗收，應提前24小時(shí)書(shū)面通知承包方，提出延期要求（延期≯48小時(shí)）。驗收24小時(shí)后工程師不簽字即視為已認可。

　?、趩螜C無(wú)負荷試車(chē)：承包方在試車(chē)48小時(shí)前通知工程師。

　　工程師如不能屆時(shí)參加，應于24小時(shí)前書(shū)面提出延期要求（延期≯48小時(shí)）。

　　工程師既不提出延期，又不參加試車(chē)——視為認可試車(chē)合格。

　　試車(chē)合格后24小時(shí)內不簽字，視為已認可。

　?、酃こ處煱l(fā)出口頭指令：通常指令應采取書(shū)面形式交承包方項目經(jīng)理，項目經(jīng)理于回執上簽字后生效。

　　口頭指令發(fā)出后應在48小時(shí)內做書(shū)面確認。

　　如不能及時(shí)書(shū)面確認，承包方可在口頭指令后7天內提出書(shū)面確認的要求。工程師收到書(shū)面確認的要求后48小時(shí)內不答復，即視為口頭指令已確認。

　　若承包方認為指令不合理——收到指令24小時(shí)內提出要求修改的報告，工程師收到報告后24小時(shí)內做出決定，書(shū)面通知承包方。

　?、懿豢煽沽Y束后48小時(shí)內，承包人向工程師提交清理與修復的費用報告及資料。

　　如不可抗力持續發(fā)生，承包人每7天報告一次受害情況，不可抗力結束后14天內，承包方向工程師提交報告。

　?、莅l(fā)現地下文物及障礙：發(fā)現文物，承包方4小時(shí)內通知工程師→工程師收到通知后24小時(shí)內報告文物部門(mén)（發(fā)包人承擔費用及工期損失）。

　　發(fā)現地下障礙物——承包方8小時(shí)內通知工程師并提出處理方案，工程師收到后24小時(shí)內予以認可（或提出意見(jiàn)），發(fā)包人承擔費用及工期損失。

　?。┛⒐を炇针A段的合同管理（考核點(diǎn)二6）

　　1、主要參考合同教材第六章第五節、《施工合同》（示范文本）九。

　　2、考核可能涉及的主要內容：

　?。?）竣工前的試車(chē)組織與雙方責任。

　?。?）竣工驗收應滿(mǎn)足的條件。

　?。?）竣工驗收程序及責任。

　?。?）工程質(zhì)量保修范圍和內容，保修期及保修責任。

　?。?）竣工結算（見(jiàn)前節竣工結算程序）。

　　在上述5項內容中，（2）、（3）相對來(lái)說(shuō)是重點(diǎn)。

　?。ㄆ撸┧髻r程序及監理工程師對索賠的管理（考核點(diǎn)二7）

　　1、本考核點(diǎn)是合同管理部分在案例分析考試中的重點(diǎn)，在歷年考試中曾出現4次，占50%（1997、1998、2002、2003年）。這部分內容可參考合同教材第九章第二節、第三節及《監理規范》63條款。

　　2、考核可能涉及的主要內容：

　?。?）承包方索賠的程序（見(jiàn)考核點(diǎn)二5或（五））（重點(diǎn)）。

　?。?）工程師索賠管理的原則，索賠管理任務(wù)。

　?。?）確定索賠成立的原則，對索賠的審查，審核索賠取費的合理性。

　?。?）索賠有關(guān)的申請表，審批表的表式類(lèi)型（參考《監理規范》（附錄））。

　　本考核點(diǎn)與投資控制及進(jìn)度控制中涉及的索賠問(wèn)題在考試中常常結合起來(lái)，3門(mén)課程從不同角度展開(kāi)對索賠管理方面的內容論述。合同管理課程側重于索賠管理程序、原則，索賠成立的條件、事件，損失責任判斷與分析，風(fēng)險承擔原則等方面，其他2門(mén)課程側重于較具體的索賠額的計算及計算標準和原則。三者相輔相成。

　　鏈接：

　　監理案例考試重點(diǎn)提示資料（第一章）

　　監理案例考試重點(diǎn)提示資料（第三章）